00问答网
所有问题
当前搜索:
中国银保监会现场检查办法(试行)
中国银保监会现场检查办法(试行)
答:
被查机构及其工作人员未经
银保监会
及其派出机构同意,不得将检查情况和相关信息向外透露。第七条 本
办法
所指
现场检查
包括常规检查、临时检查和稽核调查等。常规检查是纳入年度现场检查计划的检查。按检查范围可以分为风险管理及内控有效性等综合性检查,对某些业务领域或区域进行的专项检查,对被查机构以往现场...
中国保监会
对保险机构的
现场检查
包括哪些事项
答:
中国保监会
对保险机构的
现场检查
包括要求出示重大风险提示函,或者对有关人员进行监管谈话保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度;要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料,询问保险机构负责人、其他相关人员,了解变更、撤销的有关情况。近期金融监管持续加码,现场检查频次和...
银监事实确认书上交时限
答:
三天内。第一条 为规范和加强现场检查工作,提升现场检查质量,增强现场检查效能,根据《
中国银保监会现场检查办法(试行)
》《中国银保监会现场检查立项和实施程序规定(试行)》制定本实施细则。第二条 本实施细则适用于中国银行保险监督管理委员会云南监管局及辖内各银保监分局(以下简称云南银保监局及银...
我国反洗钱面临的形势
答:
反洗钱
现场检查
工作分现场检查准备、现场检查实施、现场检查处理三个阶段,《反洗钱现场检查管理
办法(试行)
》对于
中国
人民
银行
及其分支机构反洗钱现场检查工作人员在各个阶段的执法行为提出了明确、具体且细致的规范性要求,在这个意义上,该办法实际起到了现场检查程序手册的作用,执法人员可以严格按照程序开展反洗钱现场检查,...
保监会现场检查
规程
答:
制定
现场检查
规程和手册,规范检查流程和标准。运用信息技术手段,提高现场检查效率。组织开展综合性、系统性和专项检查,提高现场检查的针对性。加大违法违规处罚力度,对保险机构和高管人员实施“双罚”,提高监管威慑力。四是信息公开。建立保险信息披露制度,发挥
保监会
官网、新闻发布会、微博微信、行业网站等平台作用,及时...
保险公司管理规定的规定
答:
第二条 中国保险监督管理委员会(以下简称
中国保监会)
根据法律和国务院授权,对保险公司实行统一监督管理。中国保监会的派出机构在中国保监会授权范围内依法履行监管职责。第三条 本规定所称保险公司,是指经保险监督管理机构批准设立,并依法登记注册的商业保险公司。本规定所称保险公司分支机构,是指经保险监督管理机构批准...
中国
人民
银行
反洗钱监管的方式
答:
中国
人民银行反洗钱监管的方式有运用质询、约见谈话、
现场检查
等多种手段。充分发挥反洗钱反腐作用、全面提高监管指导性和有效性的工作清单,也是对洗钱、恐怖融资、逃税漏税等违法犯罪活动挥出的一记记重拳。中国人民银行、
银保监会
、证监会联合发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理
办法(试行)
》(...
中国
反洗钱体系建立意义
答:
金融机构卷入洗钱活动,不仅严重损害金融机构的声誉,而且会带来巨大的法律和运营风险。因此,做好反洗钱工作对维护金融机构声誉,防范金融风险,维护金融体系的稳定,具有重要的现实意义。
银行
业的职责银行和其他金融机构有可能非自愿地被用来转移或者存储由犯罪活动所产生的资金。如果犯罪分子与银行发生联系,...
银保监
查库频率要求
答:
银行
保险监督管理机构经评估同意变更的,应当持续通过其他方式开展非现场监管。 银行保险监督管理机构可以根据突发事件的等级及影响情况,依法决定实施非现场监管的具体方式、时限要求及频率。第三十一条 【调整
现场检查
、调查】受突发事件重大影响的银行保险机构可以根据实际情况向银行保险监督管理机构申请暂时中止现场检查、现场...
中国
人民
银行
反洗钱监管的方式
答:
中国
人民
银行
反洗钱监管的方式有
现场检查
、风险评估、考核评级、质询、约见谈话、走访等。《
中华人民共和国
反洗钱法》颁布实施以来,中国人民银行不断推行风险为本反洗钱监管方法,逐步形成以法人机构为重点、以风险为导向、以洗钱防范为目标的反洗钱监督管理工作框架,综合采取现场检查、风险评估、考核评级、...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
最新保险法全文
2024年新出台的保险法是什么
保险法16条司法解释最新
2024年保险法修订版
银保监会现场检查的内容
银行工作人员被银监会查了吗
2023版保险法第三版
金融监管局现场检查
2024年3月1号保险改革