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合法合规原则
在公司信贷中的
合法合规原则
下,商业银行要坚持( )的原则。
答:
【答案】:B 《商业银行法》和一系列法规、规章的实施为商业银行走上健康发展的轨道创造了条件。商业银行要坚持“区别对待,择优扶植”的
原则
。
合规
审查
原则
答:
合同审查的基本
原则
:1、
合法
有效原则。2、对等平衡原则。3、具体明确原则。法律依据:《中华人民共和国民法典》第一百四十四条 【无民事行为能力人实施的民事法律行为的效迹乎力】无民事行为能力人实施的民事法律行为无效。第一百四十五条 【限制民事行为能力人实施的民事法律行为的效力】限制民事行为能力...
关于信息交
合法
主要遵循的
原则
答:
信息的交换在现代社会中非常普遍,不同领域的人士都需要进行信息交流以实现各自的目标,但在交换信息时也必须遵循一些原则以确保交换的
合法
性。首先,信息交换应遵循法律
合规原则
。在信息交换过程中,必须尊重各国家和地区制定的法律法规,不得超越其法律规定的范围出发信息交换。否则,会侵害他人的合法权益,...
...融券业务应当遵守的原则包括( )。A.
合法合规原则
B.分散管理原则_百度...
答:
【答案】:ACD 证券公司从事融资融券业务应遵守:
合法合规原则
、集中管理原则、独立运行原则和岗位分离原则。
金融创新
原则
包括( )。
答:
【答案】:A,B,C,D,E 金融创新
原则
包括:(1)商业银行开展金融创新活动,应坚持
合法合规
的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。(2)商业银行开展金融创薪活动,应坚持公平竞争原则,不得以排挤竞争对手为目的.进行低价倾销、恶性竞争或其他不...
政府干预应该遵循哪些
原则
?
答:
2.透明和负责:政府应公开干预决策、程序和效果,接受公众监督,确保透明度和问责制。3.最小化和限制:政府应尽量减少干预的幅度和影响,避免过度干预市场和个人自由,保持最低必要干预
原则
。4.
合法
和
合规
:政府干预必须符合法律和法规,尊重私有财产权和合同自由。5.有效和可持续:政府干预应有明确目标,...
关于基金从业人员“
合法合规
”职业道德规范的含义,以下表述错误的是...
答:
【答案】:A 守法
合规
是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金...
合规
经营的前提要素是
答:
3、全员参与
原则
:
合规
工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。4、强制性原则:鉴于规章制度的强制执行的性质,银行合规管理相对于其他管理而言,具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价。...
...在进行人身保险产品定价时应遵循一定的基本
原则
包括
答:
4. 透明原则:保险产品的定价应该透明,客户应该能够清楚地了解保险产品的成本和回报。为此,保险公司应该提供清晰、准确的产品介绍和费用说明,以便客户做出明智的决策。5.
合规原则
:保险公司必须遵守相关法规和监管要求,确保定价过程
合法
、合规。这包括遵守反不正当竞争法和保护消费者权益的规定。6. 风险...
企业薪酬设计的
原则
答:
第三大
原则
是激励性原则。不同的薪酬组合对企业对员工所产生的激励效果是不一样的。简单的高薪,并不能有效地激励员工。如果内部公平做得不好,那么有可能会适得其反。第四大原则是
合法
性原则。企业的薪酬制度必须要符合国家的政策和法律。第五大原则是补偿性原则,企业应该保证员工的收入足以补偿其付出的...
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