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合规管理的五大原则
独立性原则
是
合规管理的
关键性原则
答:
合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则
。证券公司合规经营应遵守的基本要求 1、
主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
;2、
积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
;
3、根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
;4、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性...
合规管理
工作
的原则
答:
合规管理工作应遵循以下原则:合法性原则:合规管理工作应确保所有业务活动、管理行为和规章制度符合国家法律法规和监管要求
。审慎性原则:合规管理工作应加强风险控制,防范业务风险和道德风险,保障企业稳健运营。
公开透明原则
:合规管理工作应建立信息公开披露机制,加强与内外部利益相关者的沟通和交流,提高...
合规管理的
基本
原则
有哪些?
答:
1、
独立性原则:银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动
,以真正起到牵制制约的作用,是银行合规管理的关键性原则。 2、 系统性原则:银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现银行合规管理的最大效能。 3、
全员参与原则
:合规工作应当做到由全体员工...
国内银行开展
合规管理
需要遵循的基本规范
答:
1、独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动
,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。2、系统性原则,是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。3、
全员参与原则
是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务...
基金管理人
合规管理的
基本
原则
包括
答:
(一)
独立性原则
:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。(二)客观性原则:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(三)公正性原则:公正性原则是指合规...
银行
合规管理
应当遵循
的原则
有()。
答:
【答案】:A、B、C、E 银行合规管理应当遵循
独立性
、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。考点 合规管理概述
个人业务营销宣传
合规管理
应遵循什么
原则
答:
真实性
原则
,公平性原则。1、真实性原则:宣传的信息必须是真实、准确,不夸大其词,不误导客户,宣传资料应清晰明了,能够真实反映产品或服务的特点和优势。2、公平性原则:保证营销宣传活动的公平性,对所有客户一视同仁,不歧视任何客户群体,同时要遵循市场规则,不进行不正当竞争。
合规管理
体系包括合规管理
答:
合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理的基本原则:
独立性原则
、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规...
合规管理
基础工作不包括
答:
合规管理的基本原则是:
独立性原则
、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等...
合规
检查应遵循
的原则
答:
3.
合规
性
原则
合规检查的核心目标在于确认行为、活动和制度是否遵守了法律法规、规章制度、行业标准和社会伦理。检查应聚焦于合规性,评估并揭示违规行为,提出改进建议,以促使被检查对象达到合规要求。4. 可操作性原则 合规检查结果应当明确且具有指导性,便于被检查对象理解和执行。检查报告应详细记录...
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