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基金投资者适当性是指
什么是投资者适当性
管理?
答:
投资者适当性管理是一种保护投资者利益和确保市场稳定的重要监管制度
。它要求金融机构在提供金融产品或服务时,必须对投资者的风险承受能力、投资经验和资金实力等因素进行评估,以确保所提供的产品或服务与投资者的风险承受能力和投资目标相匹配。投资者适当性管理的核心在于确保投资者能够理解和承受他们所作...
什么是投资者适当性
管理
答:
投资者适当性制度包含对投资者分类,对产品分级,按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义
。《证券期货投资者适当性管理办法》不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系。法规如果过细,很可能与实践脱节。为此,就要按照签署“责任状”的逻辑,紧紧抓住经营机构这个“一肩挑两头”的主体,明确经营机构既...
投资者适当性
评估结果有效期
答:
投资者适当性制度是指规范投资者与证券公司之间权利义务关系的重要制度
,是证券公司向客户提供金融产品或服务时,应确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识经验以及风险承受能力等相匹配。不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力的客户而到指客户利益受损。本质上投资者...
投资者适当性
三要素
答:
科创板投资者适当性三要素:账户认定、资产认定、交易经验认定
。投资者适当性分类的完善。我国目前对投资者分类只是从经济实力方面和投资经验方面来限制小额投资者参与到高风险金融创新产品中,只能治标,简单的将小额投资者挡在外面更是会引发部分风险偏好高的投资者对权利的诉求。可根据投资者知识水平、投资...
证券期货
投资者适当性
管理办法
答:
一、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度,制定统一的适当性管理规定,规范、落实经营机构的适当性义务,是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求,加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善
投资者适当性
管理工作。近几年,创业板、股转系统、金融期货、融资融券、私募
基金
...
证券期货
投资者适当性
管理办法(2020修正)
答:
第一条 为了规范证券期货
投资者适当性
管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券
投资基金
法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资...
基金
募集机构在实施
投资者适当性
的过程应当遵循哪些指导原则
答:
2、全面性原则。
基金
募集机构应当将
投资者适当性
管理作为内部控制的组成部分,将适当性管理贯穿于基金销售的各个业务环节,覆盖销售的全部基金产品或者服务。3、客观性原则。基金募集机构应建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证适当性管理的实施。对基金管理人、基金产品或者服务和投资者的调查和评价...
什么
是《关于建立股指期货
投资者适当性
制度的规定》
答:
第二条 本规定所称股指期货
投资者适当性
制度(以下简称投资者适当性制度),
是指
根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构),中国...
有关
投资者适当性
匹配的说法正确的是( )。
答:
基金
募集机构要根据普通
投资者
风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下
适当性
匹配原则:(1)C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品;(2)C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;(4)C4型普通投资者...
股指期货
适当性
制度
是什么
?
答:
适当性
审核主要审核3有1无,简单理解就是有钱、有知识、有经验、无污点。3有指的是:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(您需提供加盖期货公司专用章的交易结算单作为证明材料)(二)具备股指期货基础知识,通过相关测试。(使用中国金融期货交易所最新标准试卷)(三)具有...
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