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基金投资者适当性管理办法
证券期货
投资者适当性管理办法
答:
通过督促落实
适当性
制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构,督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的
投资者
,增强投资者保护主动性,提高服务质量和水平。二、《
办法
》定位与适用范围(一)《办法》定位《办法》以严格落实经营机构适当性义务为主线,围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、...
什么是
投资者适当性管理
答:
按照不同类型的客户,对客户提供不一样的投资方案。如保守型的建议买货币型或者债券型的
基金
或理财。投资者适当性制度包含对投资者分类,对产品分级,按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义。《证券期货
投资者适当性管理办法
》不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系。法规如果过细,很可能与实践脱节。
根据《证券期货
投资者适当性管理办法
》的规定,下列不属于专业投资者的是...
答:
《证券期货
投资者适当性管理办法
》第八条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、
基金管理
公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;(二)上述...
公开募集证券
投资基金
运作
管理办法
答:
(七)有符合
基金
特征的
投资者适当性管理
制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容;(八)基金的
投资管理
、销售、登记和估值等业务环节制度健全,行为规范,技术系统准备充分,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性...
(2021年7月真题)根据《证券期货
投资者适当性管理办法
》,下列不属于专业...
答:
【答案】:A 同时符合下列条件的法人或者其他组织:1. 最 近 1 年末净资产不低于2 000万元;2. 最 近 1 年末金融资产不低于1 000万元;3. 具有2 年以上证券、
基金
、期货、黄金、外汇等
投资
经历。
国九条的内容是什么?
答:
建立合格投资者标准体系,明确各类产品私募发行的
投资者适当性
要求和面向同一类投资者的私募发行信息披露要求,规范募集行为。对私募发行不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、
基金
等产品。积极发挥证券中介机构、资产
管理
机构和有关市场组织的作用,建立健全...
新三板如何开户?
答:
(3)具有《证券期货
投资者适当性管理办法
》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、
基金管理
公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。(属于《证券法》规定禁止参与股票...
新三板怎么交易?新三板交易制度有哪些
答:
(3)具有《证券期货
投资者适当性管理办法
》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、
基金管理
公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。(属于《证券法》规定禁止参与股票交易的,不得...
新三板开通需要什么条件?
答:
新三板主要分为基础层、创新层和精选层,个人开通新三板需要2年以上证券投资经验(以
投资者
本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点),或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值...
新三板开户条件及流程
答:
1、
投资者
本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、
基金
、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。2、具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份...
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