00问答网
所有问题
当前搜索:
对高风险业务的针对性措施
高风险
客户管控
措施
答:
2、提高交易监测的频率和强度
银行为高风险客户提供高风险服务,例如跨境业务、非面对面业务服务时,须加强控制措施,最好进一步做到KYCC(Know your customer’s customer),同时对高风险客户的预警排查和复核层级等工作,都应与一般洗钱中低风险客户设置不同程序以示区别。3、洗钱高风险客户须经高级管理层...
风险
应对策略有哪四种类型
答:
应对风险四种措施是:规避风险、接受风险、降低风险和分担风险
。规避风险通过
避免受未来可能发生事件的影响而消除风险
。规避风险的办法有:
通过公司政策、限制性制度和标准
,阻止高风险的经营活动、交易行为、财务损失和资产风险的发生。通过重新定义目标,调整战略及政策,或重新分配资源,停止某些特殊的经营活动。
风险
应对的风险应对
的措施
答:
1、规避风险
。通过
避免受未来可能发生事件的影响而消除风险
。规避风险的办法有:
通过公司政策、限制性制度和标准
,阻止高风险的经营活动、交易行为、财务损失和资产风险的发生。通过重新定义目标,调整战略及政策,或重新分配资源,停止某些特殊的经营活动。在确定业务发展和市场扩张目标时,避免追逐“偏离战略”...
对于
洗钱
高风险
客户至少应多长时间开展重新审核
答:
《指引》要求证券公司应按客户风险等级对其账户给予相应的系统标识,并采取不同级别的风险监控
措施
,对较高风险等级的账户监控应严于对较低风险等级的账户监控,密切关注该类客户的资金和交易行为。
对高风险
等级客户应至少每半年审核一次。
风险
应对的策略包括
风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等
。对还是...
答:
1、规避风险
。通过
避免受未来可能发生事件的影响而消除风险
。比如:通过公司的政策和标准,阻止高风险的经营活动、交易行为、财务损失和资产风险的发生。通过撤出现有市场或区域,或者通过出售、清算、剥离某个产品组合或业务,规避风险。2、
降低风险
。利用政策或措施将风险降低到可接受的水平。比如:将金融...
金融机构
对高风险
客户应采取什么
措施
答:
照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、
业务
、行业、客户是否为外国政要等因素,划分
风险
等级。
高风险
客户的定期重评期限应不超过多久
答:
对高风险
客户采取
的措施
1、对高风险客户进行风险评估:通过对客户的信用记录、历史交易记录、行为模式等进行分析,确定客户的风险等级,以便
针对
不同风险等级的客户采取不同的措施。对于欠款较多的高风险客户,公司可以采取追讨措施,通过法律手段追回欠款,以保护自身利益。2、采取更加严格的审批流程:对于高...
浅析如何加强基层网点操作
风险
管理与防范
答:
三、加强新业务学习,防范
风险
。随着建设银行
业务的
不断发展与完善,对员工的业务素质要求也越来越高。因此,为了适应业务发展的要求,支行每周都组织网点人员进行业务学习,先是通报上周的工作情况,总结好的工作经验,然后提出工作中存在的问题与不足并制定解决
措施
,最后是对本周的新业务进行学习、提问、...
保理融资
业务风险
有何控制
措施
答:
3.加强回款管理。
针对
间接还款,应设定系统自动预警,及时有效防控
风险
。应根据本地区实际情况制定回款管理细则,对经办行和客户经理进行保理回款的管理和考核,并指定专人对所辖地区保理
业务
回款情况进行经常性监控,一旦发现客户出现间接回款情况,应立即采取相关
措施
(如提前回收贷款、增加有效担保方式等)来...
银行案防对公工作总结
答:
四季度,支行加强内控管理,把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本,采取有效
措施
,强化制度执行,有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生,为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。一、加强
业务风险
核查。加强
对高风险
柜员和
高风险业务
环节的管理工作,认真落实核查制度,不断加强监督核查力度,严格...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
对高风险业务的针对性措施有哪些
对高风险客户的特别措施
高风险客户的控制措施有哪些
针对高风险业务采取措施
高风险客户分类管控的原则
银行高风险业务有哪些
洗钱高风险怎么告知客户
铜陵高风险客户强化尽职调查
高风险客户强化尽调的难点