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监管处罚包括哪些
监督
惩罚
措施都
有哪些
答:
1、行政警告:对于监管部门未依法履行职责、监管不到位等情况
,可以给予行政警告,并要求其限期整改。2、
行政处罚
:对于监管部门职能失职、玩忽职守等情况,可以给予行政处罚,包括
罚款、责令停业整顿等措施
。3、
撤销执照
:对于监管部门严重失职、监管不力等情况,可以
撤销其执照,使其失去从事相关职业的资格
。
商业银行以下
哪些
行为
有
可能被
监管处罚
答:
所以依据第77条规定:“商业银行有下列情形之一,
由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款
;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。另外,商业银行不得设立时点性存款规模考评指标,也不...
监管
关注是
什么处罚
答:
法律分析:
监管措施和行政处罚的处罚标准有监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正
;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料等等;行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内,对实施行政许可作出具体规定。法律依据:《中华人民共和国刑...
证监会
有哪些行政处罚监管
措施
答:
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款
;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;(三)其他违反证券承销业务规定的行为。
网络
监管行政处罚
的条例
有哪些
答:
设立用于实施违法犯罪活动的网站、通讯群组,或者利用网络发布涉及实施违法犯罪活动的信息,尚不构成犯罪的,
由公安机关处五日以下拘留
,可以并处一万元以上十万元以下罚款;情节较重的,处五日以上十五日以下拘留,可以并处五万元以上五十万元以下罚款。关闭用于实施违法犯罪活动的网站、...
证券
监管
机构对证券行政违法行为的制裁
有哪些
?
答:
证券监管机构可以对证券行政违法行为进行制裁,其主要手段是行使
行政处罚
权:(1)警告/批评是证券行政执法主体对证券行政违法相对人予以涉及其名誉的一种处罚,也是最轻的一种行政处罚措施。具体处罚形式是警告和通报批评。(2)罚款是证券行政执法主体对证券行政违法相对人作出的涉及其财产的一种处罚。处罚...
中国证监会
行政处罚包括哪些
答:
中国证监会
行政处罚
主要有:1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟,作为我国证券监管...
对于违反银监局规定的
处罚有哪些
,经济处罚和行政处罚都包括什么
答:
变更、终止,以及业务范围和业务范围内的业务品种的;1、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的;2、未依照本法第二十八条规定报告突发事件的;3、违反规定查询账户或者申请冻结资金的;4、违反规定对银行业金融机构采取措施或者
处罚
的;5、违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的。
证监会
行政处罚监管
措施
有哪些
视频时间 01:20
保险
监管
的
处罚
措施
答:
工程
监管
的主要目的
包括
:1.保证保险人
有
足够的偿付能力;2.规范工程保险市场、维护保险业的公平竞争;3.防止保险欺诈;4.弥补自行管理的不足。其作用,主要围绕“规范市场竞争秩序”、“降低事故纠纷协调成本”与“提高整体监管水平”三点而来:1.制止市场无序竞争,促进工程保险市场良性发展 一般在保险...
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