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股指期货投资者适当性制度
关于建立
股指期货投资者适当性制度
的规定(试行)法规内容
答:
第一条: 该规定要求期货公司强化内控和合规,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度,旨在保护投资者权益,确保市场规范运行,依据《期货交易管理条例》等法规制定。第二条:
投资者适当性制度
是指根据
股指期货
的风险特性,根据投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适合参与交易,并制定相应的监管...
股指期货投资者适当性制度
主要有( )。
答:
股指期货投资者适当性制度
主要包括:①自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备股指期货基础知识,开户测试不低于80分;③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。对于一般法人及特殊法人投资者申请开户除具有以...
《
股指期货
》:为什么要制定金融
期货投资者适当性制度
?
答:
2013年8月2日,为适应国债期货以及未来金融期权等金融衍生品市场的发展,中国证监会对《关于建立
股指期货投资者适当性制度
的规定(试行)》进行了修订,并将名称修改为《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》;同期,新的《金融期货投资者适当性制度实施办法》也由中金所公布并于2013年8月30日开始实施;...
股指期货
入门基础知识指南
答:
建立
股指期货投资者适当性制度
,期货公司可以通过有效评估市场参与者对股指期货产品的认知程度、接受程度和风险承受程度,严控风险源头,避免尚未准备好的投资者入市,减少盲目入市带来的意外损失,是保护投资者合法权益的必要举措,是股指期货市场平稳运行和健康发展的重要保障,也是结合我国新兴加转轨的市场特点,大力...
《
股指期货投资者适当性制度
实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章...
答:
【答案】:A,B,C,D 根据《
股指期货投资者适当性制度
实施办法(试行)》第1条规定,为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及...
《关于建立
股指期货投资者适当性制度
的规定(试行)》的制定目的包括...
答:
《关于建立
股指期货投资者适当性制度
的规定(试行)》第1条规定:“为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规...
在
股指期货投资者适当性制度
中,关于法人投资者特殊操作要求的描述,下 ...
答:
【解析】《
股指期货投资者适当性制度
操作指引(试行)》第十七条至第十九条规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指...
股指期货投资者适当性制度
操作指引(试行)第四章
答:
在
股指期货投资者适当性制度
的执行细则中,第四章专门针对附则进行了详细规定。首先,期货公司会员在处理投资者开户事宜时,有明确的责任。根据第四十六条规定,会员必须妥善保管投资者提交的相关文件,包括但不限于证明文件的原件或复印件,以及投资者参与的测试试卷和综合评估表等,这些都是开户过程中必不...
股指期货投资者适当性制度
中,关于资金要求的描述,下列正确的有...
答:
【答案】:B,D 【解析】参见《
股指期货投资者适当性制度
操作指引(试行)》第四条和第五条规定。
股指期货投资者适当性制度
操作指引(试行)第一章
答:
股指期货投资者适当性制度
操作指引(试行)第一章本指引旨在确保落实中国证监会的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所的《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》,以规范期货公司会员的业务操作流程。首要任务是遵循相关法规,为投资者适当性制度的执行提供明确指导。
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