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金融监管局现场检查流程及内容
现场检查
的
程序
介绍
答:
(一)根据非现场监管与解析,以及其他渠道获得的信息,确定现场检查的具体对象和时间
。(二)向被检查机构发出检查前问卷,有针对性地提出问题。包含所经营的紧要业务,最新开展的业务,自上次现场检查以来发生的重要变化,上次现场检查提出的监管建议是否已经落实,发现的问题是否已经纠正,最近一次的内部审计是...
银行业
金融
机构业务操作及
现场检查流程
答:
(四)本规程所指的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段
。 (五)在实施现场检查时,检查组应根据被查单位的规模、业务范围和业务的复杂程度,选择相应的检查程序。 (六)银监会及其派出机构对银行业金融机构实施现场检查,应当遵循依法、公正和效率的原则。 (七)检查人员应依法开展工作...
反洗钱
现场检查
方式包括
答:
反洗钱的现场检查内容主要包括,
查看内控体系的建设情况以及对客户参分进行识别
。其次还要对客户的身份资料以及还要对大额以及任何存在可疑的交易报告、进行查看、筛选以及各项测试。现场检查时,检查人员不得少于二人,并应当出示合法证件和检查通知书;检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的,被监管...
银行
监管
部门可采取什么措施对相关银行进行
现场检查
答:
银行
监管
部门可采取什么措施对相关银行进行
现场检查
如下:询问银行业
金融
机构的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明、进入银行业金融机构进行检查、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存措施。一、银行 银行,是依法成立的经营货币信贷业务的金...
中国银保监会
现场检查
办法(试行)
答:
第十四条 各派出机构负责统筹辖内
现场检查
工作,根据监管职责划分,组织对辖内银行业和保险业机构的现场检查,完成上级部门部署的现场检查任务,对下级部门的现场检查工作进行指导、考核和评价。第十五条 根据需要,银保监会可以对银保监
局监管
的机构、银保监局可以对辖内银保监分局监管的机构直接开展现场检查...
银监分局具体做什么?
答:
检查人员通过
现场检查
是通过银监会统一检查项目、银监分局自主申报项目以及重大疑点、风险事件、案件临时检查。现场检查顾名思义就是需要到
金融
机构营业场所去现场翻查档案资料,询问有关人员,查验现场。因为有期限要求,再加上需要根据查出的问题寻找处罚依据并酌情给出处罚意见,因此工作较累,但是也非常考验...
简述
金融监管
的
现场检查
分析法。
答:
【答案】:
现场检查
分析法,主要是由中央银行或其他
金融监管
当局派员到银行和金融机构进行实地检查,以了解银行和金融机构资本充足状况、资产质量、管理质量、收入和盈利状况、清偿能力等,在此基础上做出全面的综合估价。现场检查方法是
金融监督
管理制度的核心。这一方法已被日本、西欧国家以及众多的发展中国家...
现场检查
的定义及作用分别是什么
答:
现场检查
的意义和作用:现场检查是银行业监管部门对金融机构实施监管的基本方式之一。在中国现场检査已经成为中国银保监会加强
金融监管
、履行监管职责的重要手段,在非
现场监管
、市场准入等“三大”监管手段中具有突出重要的位置,是银保监会及派出机构
监管流程
的重要组成部分,能有效并直观地识别、计量、监测和...
中国保监会对保险机构的
现场检查
包括哪些事项
答:
常规检查:是纳入年度现场检查计划之中的检查。临时检查:是在年度现场检查计划之外,根据重大工作部署或临时工作任务开展的检查。稽核调查是适用简化
现场检查流程
对特定事项进行专门调查的活动。02银保监会现场检查适用机构银行:境内设立的政策性银行、商业银行、农村信用社等吸收公众存款的
金融
机构、外国银行在...
为什么要存放同业 存放同业
现场检查
方法与技巧
答:
现场检查流程
内部控制制度的建设与执行 内部控制制度 1.检查方法:①查阅现有资金存放业务的各项规章制度、操作
程序和
实施细则等; ②查阅现有资金存放业务部门的岗位分工说明、岗位责任制;③将现行资金存放业务各项制度与国家
金融
法律法规政策和银行
监管
当局要求进行比较。2.风险提示:①未完整建立资金存放...
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现场检查 非现场监管
现场检查和非现场监管结合
现场监管和非现场监管
现场检查与非市场监管
现场检查是指商业银行监管当局
应对银行监管机构现场检查注意事项
通过现场检查传导监管政策
国家金融监管局
省金融监管局