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银保监会现场检查办法
银保监会现场检查办法
答:
第二条 本
办法
所称
现场检查
,是指中国银行保险监督管理委员会(以下简称“
银保监会
”)及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的行政执法行为。 第三条 现场检查是银保监会及其派出机构监督管理的重要组成部分,通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用,督促银行业和保...
中国
保监会
对保险机构的
现场检查
包括哪些事项
答:
01什么是现场检查本
办法
所指现场检查包括常规检查、临时检查和稽核调查等。常规检查:是纳入年度现场检查计划之中的检查。临时检查:是在年度现场检查计划之外,根据重大工作部署或临时工作任务开展的检查。稽核调查是适用简化现场检查流程对特定事项进行专门调查的活动。02
银保监会现场检查
适用机构银行:境内设立...
银监事实确认书上交时限
答:
三天内。第一条 为规范和加强现场检查工作,提升现场检查质量,增强现场检查效能,根据《中国
银保监会现场检查办法
(试行)》《中国银保监会现场检查立项和实施程序规定(试行)》制定本实施细则。第二条 本实施细则适用于中国银行保险监督管理委员会云南监管局及辖内各银保监分局(以下简称云南银保监局及银...
保监会现场检查
规程
答:
制定现场检查规程和手册,规范检查流程和标准
。运用信息技术手段,提高现场检查效率。组织开展综合性、系统性和专项检查,提高现场检查的针对性。加大违法违规处罚力度,对保险机构和高管人员实施“双罚”,提高监管威慑力。四是信息公开。建立保险信息披露制度,发挥保监会官网、新闻发布会、微博微信、行业网站等平台作用,及时发...
反洗钱
现场检查
的方式有
答:
反洗钱
现场检查
的方式有哪些?(ABCD)A.查阅资料 B.询问 C.现场测试 D.数据筛选
中国
银保监会
规范性文件管理
办法
答:
起草部门可以通过
银保监会
官方网站、新闻发布会以及报刊、广播、电视等便于群众知晓的方式,公布文件草案及其说明等材料。公开征求意见时间一般不少于30日。起草部门认为社会影响特别重大的,可经集体审议后再向社会公开征求意见。对公开征求意见时相对集中的意见建议不予采纳的,公布时要通过适当方式说明理由。...
银保监
对违规人员处罚
答:
《
办法
》整合优化了银行业、保险业行政处罚程序,确立了公平、公正、公开、程序合法、过罚相当等行政处罚的基本原则,建立“查审分离”的处罚工作机制,规定
银保监会
及其派出机构设立行政处罚委员会,明确了立案调查部门、案件审理部门各自的职责。二、是完善行政处罚工作流程。《办法》对行政处罚案件管辖、...
银保监
查库频率要求
答:
银行
保险监督管理机构可以根据突发事件的等级及影响情况,依法决定实施非现场监管的具体方式、时限要求及频率。第三十一条 【调整
现场检查
、调查】受突发事件重大影响的银行保险机构可以根据实际情况向银行保险监督管理机构申请暂时中止现场检查、现场调查及其他重大监管行动或者变更其时间。 银行保险监督管理机构可以按照突发事件...
根据
银行
保险机构消费者权益保护监管评价
办法
答:
(六)监督检查。根据银行保险机构消费者权益保护
现场检查
、举报调查、投诉督查、复议诉讼情况以及日常舆情、重大负面事件和机构相关整改落实情况进行调减,幅度不超过总权重的25%。第六条 消保监管评价各要素下设若干评价指标。
银保监会
根据行为监管特点,立足行业发展和消费者权益保护工作实际,对消保监管评价要素下设的...
监管“升格”震慑违规 金融消费者权利保护再强化
答:
近年来,
银保监会
高度重视金融消费者权益保护工作,建章立制推进消保体制机制建设,通过
现场检查
、投诉督查、行政处罚集中整治侵害消费者权益乱象,通过教育宣传、风险提示和案例通报提升消费者金融素养。2020年,银保监会督促银行保险机构清退、赔付消费者177亿元。但是当前金融交易数字化、金融产品结构化、市场...
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