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销售合规风险管控
根据《基金管理公司
风险
管理指引(试行)》,
销售合规
性风险管理主要措施不...
答:
根据《基金管理公司
风险
管理指引(试行)》,
销售合规
性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为...
销售合规
性
风险
管理主要措施不包括( )。
答:
【答案】:A A项属于投资
合规性风险管理
措施。除BCD三项外,
销售合规性风险管理
措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
企业做中信保内贸险后,
销售
部如何制定详细的管理要求来防范不
合规
操作...
答:
(1)预警 企业
风险
管理的预警机制是风险防范的第一步,是企业具有生命力的最突出表现之一。风险预警机制的第一要素是对风险信息的敏感度。只有对本企业的未来有影响的信息才是风险信息。其来源主要有行业动态,国内经济调控的措施,国家经济政策的变化,企业
销售
数据、财务数据的非线性变化或异常波动,企业...
医药营销
合规
到底是什么?怎样才能做到合规呢?
答:
通过对医药行业商业贿赂行为的特点剖析、界定,以及行政处罚风险的解读,以案为鉴,医药企业能够识别行政处罚的风险,采取合规应对的措施。但针对医药行业商业贿赂的问题,药企不应仅仅是应对行政监管的风险,还有刑事风险。笔者认为企业
合规风险
防空措施应当是立体有效的,应该建立事前预防、事中识别、事后应对的完整的企业合规...
保险
销售
行为
合规
管理制度
答:
大部分国家将合规部门作为银行重要
风险管控
部门,强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。调查报告指出,引发合规事件最为明显的原因是:不能持续强化全面合规的政策和程序,合规文化、意识和培训不足,不能有效识别或确认已发生的
合规风险
。报告指出,合规...
保险分销中
风险
的管理
答:
在保险分销中,
风险
的管理主要涉及对潜在风险的识别、评估、监控和控制,以确保保险产品的
合规销售
,并保护消费者和保险公司的利益。首先,风险识别是保险分销风险管理的第一步。在这一阶段,保险公司需要全面审视其分销渠道,包括代理人、经纪人、直接销售以及数字渠道等,以识别可能存在的风险点。例如,在...
合规风险
管理包括什么
答:
合规定义为遵守一条规则的结果。
合规风险
包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守,规章制度必须有明确的定义,并且必须考虑以下因素:1、法规或行为;2、违规处罚;3、义务及被投资方;4、风险评级;5、合规状况。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-11-...
跨境电商主要经营及
合规风险
解析——海外仓经营风险(二)
答:
但无论是何种方式,都会加大海外仓经营风险,海外仓经营成本上升、盈利水平降低。如果将商品退回国内,又存在出口退货风险。详见我们上一篇文章《跨境电商主要经营及
合规风险
解析——出口退货风险(一)》。综合以上风险,建议跨境企业在开展海外仓业务时,注意风险预测和风险防范。
...代理保险业务
合规销售
与
风险
管理的通知(银监发[2010]90
答:
中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务
合规销售
与
风险
管理的通知 银监发〔2010〕90号 各银监局,各国有商业银行、股份制商业银行,邮储银行: 为进一步规范商业银行代理保险业务,保护客户的合法权益,促进代理保险业务规范健康有序发展,现就有关要求通知如下: 一、商业银行开展代理保险业务,应当严格遵守《中华人民共...
合规风险
管理中遵循的原则有哪些
答:
(一)、
合规风险
管理的含义 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。合规风险管理本身并不能直接为银行增加利润,...
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