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合规
合规
治理的准确含义是什么
答:
合规
治理是指企业或组织在经营活动中,遵守国家法律法规、行业规定、企业内部规章制度等要求,确保自身行为合法、合规、合理,以防范法律风险、保障企业稳健经营、维护企业声誉的过程。合规治理是企业管理的重要组成部分,其主要内容包括:对企业经营活动中可能存在的合规风险进行评估和预测,制定相应的风险应对...
保险公司
合规
管理办法
答:
第一条 为了加强保险公司
合规
管理,发挥公司治理机制作用,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》和《保险公司管理规定》等法律、行政法规和规章,制定本办法。 第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则...
合规
管理的重要性和意义是什么?
答:
合规
管理对于企业来说具有促进企业稳健经营运行、防范违规风险、规范员工行为、防止决策失误、减少生产安全方面出现的问题等重要意义。合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动,其首要内容包括公司治理(对上市公司而言,主要涉及在证券监管方面的合规事务)、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部...
银行业中“
合规
”是什么意思?
答:
合规
部门就是审查银行各个部门的,包括业务部门和行政部门的平时工作的流程和方式,来控制银行内部的风险的部门~~
合规
管理部门和合规岗位是合规管理的第几道防线
答:
合规
管理部门和合规岗位是合规管理的第几道防线如下:合规管理部门负责合规工作的具体实施,组织起草合规管理基本制度、年度计划,参与重大事项合规性审查,组织开展合规风险识别、预警和应对处置,是合规体系中的第二道防线。第一道防线:业务部门及职能部门——排头兵 业务部门是企业的前台,对业务...
合规
风险来源有哪些?
答:
合规
风险来源主要有以下几个方面:合规意识淡薄:企业在日常经营过程中,对于法律法规和相关规定的重视程度不够,可能导致违反法律法规的行为发生,从而引发合规风险。合同风险:合同是企业的关键法律文件,合同的条款约定、签署过程等都可能引发合规风险。比如:合同中的金额、交易对象、交货期限、运输方式等...
法务
合规
具体做什么?
答:
合规
,简而言之就是要符合法律、法规、政策及相关规则的约定。合规咨询是以合规为宗旨,致力于企业内部管理风险和外部运营风险的控制,使企业的管理和运营符合国家法律法规的规定。合规管理涵盖法务、政务、财务、税务等专业,并贯穿于企业商业生命周期中设立、运营、发展、退出的各个阶段。与企业经营发展...
银行的
合规
部门是什么?
答:
合规
部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。部门主要职责:合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。承担与总行合规部对应的职责。1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理...
合规
的合规风险
答:
根据新巴塞尔协议的定义,“
合规
风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济...
合规
的合规文化
答:
银行的
合规
文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。 合规文化建设是合规风险管理的一部分, 同时也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴, 那合规风险管理将停滞在意识领域, 不利于银行的风险防范。如果银行全行上下都严格...
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