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合规要求
合法
合规
还是合规合法
答:
合规合法和合法合规都是合法的概念,但在具体的语境中有所侧重。合规合法强调的是遵守特定的
合规要求
或规定,以确保符合法律、法规、政策、行业标准等的要求。它更侧重于行为规范,要求人们按照特定的规则行事。而合法合规则强调的是遵守法律和法规,确保行为符合国家或地区的法律规定。它更侧重于法律层面...
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合
合规
管理
要求
的有...
答:
【答案】:A、B、C、E 《商业银行个人理财业务风险管理指引》第9条规定,商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。第8条规定,商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。
合规
包括行政合规和刑事合规
答:
即对已经建立了
合规
管理体系的违法企业,监管部门可以与其达成行政和解协议或者免除行政处罚,或者减轻行政处罚。对签署行政和解协议的违规企业,监管部门设置合规考验期,企业采取进一步改进合规计划的措施。考验期结束后,企业满足了和解协议所
要求
的改进合规计划方案的,监管部门可以根据不同的情况对企业做出...
银行网点内控
合规
存在问题
答:
银行网点内控合规确实存在问题,其中最突出的是流程执行不规范、内部监督不到位、员工合规意识不强以及技术应用与
合规要求
不匹配。流程执行不规范是内控合规中的一个重要问题。虽然大部分银行都有详尽的内控制度和流程,但在实际操作中,由于种种原因,包括时间压力、业绩考核等,员工可能没有完全按照规定的...
合规
文化在我心,人人合规,事事合规的释义
答:
合规
文化在我心,人人合规,事事合规就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理。合规,就是指符合一定的规范,符合一定的标准的做法,1、培育合规文化、强化合规经营是对金融企业的必然
要求
。2、培育...
iso14001-2015标准的哪些
要求
体现了
合规
性义务
答:
合规
性评价,这个规来自于哪些方面?通常,在4.1、4.2、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2.1等标准要素的学习和应用中,已经理清了这一条。这个规最终表现为一张
要求
清单。可能来自于国家法律法规标准、与相关方签订的协议、相关方的要求等,注意,这是动态的。那些法律法规、标准、协议、要求等应...
合规
的基本理念有哪些
答:
合规
的基本理念,就是要合乎行业规则,并且要合理合法地去经营。一般合规是风控方面的内容,
要求
企业正常经营
银监对
合规
总监的
要求
答:
要求
如下:1、
合规
总监(首席合规官)作为高级管理人员,须经任职资格许可。2、合规总监应当具备本科以上学历。3、从事金融工作6年以上。4、从事法律或金融监管工作2年以上。
公司上市的六个基本
要求
答:
(6)净资产和总股本:
要求
主板上市前总股本不低于3000万元;创业板上市要求发行前净资产不低于2000万元,发行后总股本不低于3000万元;科技创新板上市要求发行后总股本不低于3000万元。 2.
合规
管理要求 (1)环境保护:是否属于13个重污染行业(火电、钢铁、水泥、电解铝、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、...
金融风险管理的主要挑战包括什么
答:
金融风险管理的主要挑战包括:1.复杂性和不确定性;2.全球化和跨境风险;3.技术和数据挑战;4.法规和
合规要求
;5.人力资源和专业知识的需求。1.复杂性和不确定性 金融风险管理面临的首要挑战是复杂性和不确定性。金融市场涉及多个参与者、各种金融工具和交易策略,以及不断变化的经济和政治环境。这种...
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