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合规风险清单
基金管理人的
合规
管理涉及
风险
控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内...
答:
【答案】:C 解析:除ABD三项外,基金管理人的
合规
管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新...
6.1.1 总则策划体系时应考虑什么?环境因素、
合规
义务等
风险
和机遇的目的...
答:
①达到建立体系想要的结果(如顾客满意),②产品质量持续稳定(不时好时坏,维持着一个相对较好水平),③避免策划时为考虑严重
风险
导致严重的后果,④识别改进的机会(机遇),策划时发现风险立即分析原因建立对策。以下为ISO9001:2015原文。6策划 6.1风险和机遇的应对措施 策划质量管理体系时,组织应...
内控与
合规风险
管理体系应包括哪些基本要素
答:
一、市场
风险
: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。二、信用风险:交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。三、流动性风险:影响企业资金调度能力之风险,如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。四、作业风险:作业制度不良与操作...
银行
合规
部门和
风险
管控部门需要看哪些法律书?
答:
银行
合规
部门和
风险
管控部门要看的书主要有:1、法律类:贷款通则 合同法 商业银行法 储蓄管理条例 物权法 民事诉讼法 担保法 票据法:2、银行内部规章制度。银行合规部门的主要职责和作用:一、负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理;二、负责拟定本部门职责范围内全行的中...
银行
风险合规
和审计稽核的区别?
答:
合规风险
,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。稽核,稽是考察、稽查,核是审核...
企业如何制定内部控制标准
答:
例如,
合规风险
可以通过内部审计得以缓解;失去客户的风险可以通过建立质量保证团队将产品质量差的风险减到最小;来自竞争者的风险可以通过开发一种独特的销售提议价格使之降低到最小。● 第 4步 (记载所需的内部控制过程)制定一份内部控制程序的全面
清单
以满足业务成功运行的需要。该清单可以包括内部控制措...
农村信用社
风险合规
工作报告怎么写?
答:
为建立健全
合规风险
管理制度,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,构建合规风险管理体系,有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保全省各县(市、区)农村信用社联合社、农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行(以下简称“县级联社”)的安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和中国银行业...
平安保险
合规
岗主要职责是什么啊?
答:
合规
工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的
风险
:保险业务行为,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;保险资金运用行为,包括担保、融资、投资等;保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。合规工作是近年来保监会要求保险公司加强内控的新...
如何提升全分行员工的
风险合规
意识
答:
自开展“双基”管理活动以来,各级行对员工的
合规
意识、
风险
防控能力提出了较高要求,特别是近期“四个规范”、“三个严格”的教育活动更是要求将相关措施传达到每一位员工,落实到每一笔业务,贯彻到每一项工作。我作为支行大堂经理,兼业务主管,在日常工作中和内控管理工作息息相关,在营销产品时,...
企业
合规
师都考哪些内容?
答:
企业合规师考试内容涵盖以下几个主要领域:1. 企业合规基础概念与原则 企业合规涉及企业在运营过程中必须遵守的法律法规、行业标准、道德规范等要求,以确保其行为合法合规。合规原则包括
合规风险
管理、合规义务的履行、以及合规监督与改进,这些都是企业合规师必须熟悉的核心知识。2. 企业合规管理体系...
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