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合规风险管理体系基本要素
以下哪些内容是
合规管理
所涉及的对象
答:
合规风险管理体系
应包括以下
基本要素
:1、合规政策;2、合规管理部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程;5、合规培训与教育制度
商业银行
合规风险管理体系
包括
答:
5. **合规监督:** 设立独立的合规监督实体,负责监控和评估合规风险管理
的
效果。该监督实体应定期向高层管理和董事会报告合规状况,确保合规风险管理得到有效执行。综上所述,商业银行的
合规风险管理体系
是一个复杂的系统,需要通过文化、政策、流程、培训和监督等多方面的协同作用,以确保银行在遵守...
2017年银行从业《法律法规与综合能力》知识点:
合规管理
答:
合规管理的目标 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。合规
管理体系的基本要素
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的
合规风险管理体系
。合规风险管理体系应包括以下基本要素:①合规...
内控与
合规风险管理体系
应包括哪些
基本要素
答:
二、信用风险:交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门
的风险
。三、流动性风险:影响企业资金调度能力之风险,如负债
管理
、资产变现性、紧急流动应变能力。四、作业风险:作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险,如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部
控制
未落实。五、法律风险:契约之完备与...
合规风险管理
包括什么
答:
合规定义为遵守一条规则
的
结果。
合规风险
包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守,规章制度必须有明确的定义,并且必须考虑以下因素:1、法规或行为;2、违规处罚;3、义务及被投资方;4、风险评级;5、合规状况。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-11-...
商业银行
合规风险管理体系
包括
答:
商业银行合规风险管理体系包括以下几个关键
要素
:合规文化、合规政策、合规流程、合规培训和合规监督。首先,合规文化是商业银行
合规风险管理体系的基础
。这种文化应该强调诚信、道德和遵守法律的重要性,使所有员工都认识到合规是银行业务运营的核心。通过营造这种文化,银行能够促使员工在日常工作中主动...
2019年初级银行从业资格考试试题及答案:银行
管理
(模拟13)
答:
【例2·多选题】《商业银行合规风险管理指引》明确规定了
合规风险管理体系
应该具有的
基本要素
,包括()。A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度 『正确答案』ABCDE 『答案解析』本题考查合规风险管理体系。《商业银行合规...
...
合规风险管理体系的基本要素
不包括合规培训与教育制度,是否正确?_百...
答:
【错误】《商业银行合规风险管理指引》要求,
合规风险管理体系
应包括的
基本要素
包含合规培训与教育制度。
合规体系
包括哪些
答:
合规
体系
包括以下几个关键组成部分:1. 合规政策:这是组织合规活动的基石,明确了合规的目标、原则以及相关责任和程序。2. 合规管理部门的组织结构和资源:包括专门的合规团队、合规官员以及为执行合规任务提供的必要资源。3.
合规风险管理
计划:旨在识别、评估和缓解合规风险,确保组织遵守相关法律和...
银行
合规管理
是什么内容
答:
银行合规管理的内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的
合规风险管理体系
、以及建立有利于合规风险管理的基本制度。银行合规
管理的基本要素
包括合规政策、银行合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理汁划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。银行合规管理是商业银行综合考虑合规风险与...
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