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审计风险点及防控措施
工程总承包单位的质量管理
风险
的哪些
答:
根据这一定义,凡是对影响组织目标实现的各种不确定性事项,就应当通过内部
审计
进行识别与评估,并采取应对
措施
,减少或消除企业管理、经营之
风险
。目前,建设工程总承包合同(以下简称总承包)在履行中由于它涉及多个主体,工程单体项目又多,经济活动繁杂,如果管理不善或者当事人不完全履行合同义务或过错行为的发生将存在着风险...
操作银行柜面业务如何防范
风险
答:
三、完善风险管理制度 银行应建立完善的风险管理制度,明确各部门职责,确保柜面业务风险管理的有效实施。对于可能出现的
风险点
,应制定针对性的防范
措施
,并定期进行风险评估和监测。此外,要加强对柜面业务的内部
审计
,确保业务操作的合规性和风险管理的有效性。四、加强客户信息管理 客户信息是银行柜面业务...
政府采购
风险点及防控措施
方案
答:
预算执行方面可能存在预算编制不合理、预算执行不严格等问题,导致采购过程中出现风险。招标投标方面可能存在招标信息不公开、投标人资格审查不严格等问题,导致采购过程中出现风险。针对以上
风险点
,政府采购应该采取以下
防控措施
:建立健全供应商管理制度,加强对供应商信息的收集和分析,提高供应商管理的科学性...
工商银行"内部"
风险
有哪些?
答:
该指南已涵盖16个专业,包含947张流程图,覆盖2,871个风险环节、5,104个
风险点
、5,892项控制
措施
,以标准化操作促进各项业务的精细化管理。在制订完善各项规章制度的基础上,工行大力开展内控评价、问责追究、内部
审计和
合规检查,着力加强对业务规章制度、重大业务事项的合规审核力度,定期开展关联交易、财务、利率管理等...
企业合规与法律
风险防控
指南
答:
在企业的成立那一天起就意味着需要承担着各种的
风险
,企业的风险无处不在,无时不在。无知的风险才是对企业经营最大的风险。 什么是风险?按IIA(国际内部
审计
师协会)的定义风险是指可能对目标的实现产生影响的事情发生的不确定性。风险的衡量标准是后果与可能性,对待风险关键在于发现、监控、预防、形成长效机制。 一...
单位内控
风险
排查整改报告
答:
今年以来,我局根据市纪委和市廉政
风险防控
工作指导协调小组的统一部署,以扎实推进惩治体系建设、切实加强对权力运行的制约监督为重点,认真开展廉政风险防控管理工作,查找廉政
风险点
,完善
防控措施
,健全内控机制,积极构建城管行业特色惩防体系,为打造和谐城管、效能城管提供坚强的政治保障。 一、加强组织领导 局党组把深化廉政...
内控工作工作计划7篇
答:
增强
风险
防范意识,建立自我检视、主动
防控
、持续改进的廉政建设内生机制,最终实现从源头上预防腐败的目的。 2.具体目标 (1)达到六个到位:行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范
措施
制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。 (2)形成六种内控机制:目标控制(干部队伍不出事,违纪违法案件...
合规
审计
是什么意思
答:
审计
报告将包括了审计发现、建议和改进
措施
,如果发现了任何违规行为,将及时向企业管理层和监管机构汇报。合规审计至关重要,因为如果组织没有完善的内部控制程序和合规管理机制,可能涉及违规行为、疏忽失误、信誉损失等
风险
,这些都可能对企业的表现和未来的运营带来负面影响。合规审计可以帮助管理层了解业务...
如何通过内部控制防范财务
风险
答:
将存款存入银行赚取利息,收益较股票投资来说是小的。可是它的
风险
能说就是小的吗?如果遇上金融危机导致银行破产,这和股票投资失败带来的损失是差不多的吧。因此,根据财务风险具有不确定性的特征,企业在经营中需要准确并及时更新市场信息动态,及时地做出规避风险的
措施
。想要更好的规避风险,就必须...
存款业务内部控制存在
风险
的情况是
答:
审计
重点是存款业务的管理情况,包括银行政策的传导和落实情况、监管要求落实和执行情况、内部控制和案件
风险防控
情况,以及储蓄存款的真实性、合规性和效益性等。 二、常见
风险点及
表现形式 储蓄存款业务
风险点和
表现形式多样,常见风险点有储蓄存款业务经营管理体系不健全、不完善,储蓄存款业务营销管理不规范,柜面操作风险...
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