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新证券法哪年开始实施的
《萨班斯法案》出台的前因后果
答:
SOX法案的另外一个特色就是加大公司高管及会计从业人员的法律责任,尤其是刑事责任.在美国这样一个以判例法为主体的法律框架内,1933年的《
证券法
》,1934
年的
《证券交易法》就已经
开始
用成文法的体例对资本市场进行约束.但SOX法案前所未有地将公司高管和会计从业人员的法律责任用成文法的方式明确加以限定,...
新《
证券法
》确立的证券发行注册制度包含哪些方面?
答:
上交所投教专员 新《
证券法
》以市场化、法治化为导向,充分吸收了科创板试点注册制的主要制度实践,构建了前后呼应的证券发行注册制度安排。不仅包括证券公开发行环节涉及的发行条件、信息披露要求和发行注册程序,还包括证券发行承销制度、持续信息披露制度、上市公司收购与退市制度、交易制度、投资者保护制度、...
新的证券法实施
对股市影响?
视频时间 00:25
证券法
适合于什么方式设立的公司?
答:
2、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。股份有限公司的注册资本最低限额人民币500万元。法律、行政法规对股份有限公司的注册资本最低限额由较高规定的,从其规定。 3、股份发行、筹办事项符合法律规定。股份有限公司股份的发行、筹办事项,除要符合《公司法》的规定外,还要符合《
证券法
》等相关...
新《
证券法
》对证券公开发行承销制度作了哪些修改完善?
答:
上交所投教专员 市场化的发行承销机制,是注册制
实施的
有机组成部分。为了提升发行承销行为的规范性,新《
证券法
》吸收了监管实践中形成的规范要求,同时提高了发行承销方式的灵活性。一是强化了证券公司承销证券的行为规范,不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动,不得以不正当竞争...
新的证券法
对证券市场的影响
答:
新证券法的
几个亮点:1,股评“黑嘴”将受到制裁。2,申请证券上市双方需签上市协议。3,证监会可查封违法上市公司账户。4,保荐人管理、保荐制度进行调整。申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定
实行
保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。5,证券发行当事人...
证券法实施
和之前的区别
答:
同时,新《
证券法
》弱化前端审批,强化中后端监督制衡,就证券民事诉讼纠纷的裁判规则和审理模式作出新安排。法律依据:《中华人民共和国证券法》第八十五条 信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在...
本次
证券法
修正案涉及资本市场的要点有哪些?
答:
同时,对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形,明确适用更高一档的刑期,最高可判处10年有期徒刑。五、与证券法修订保持有效衔接。将存托凭证等纳入欺诈发行犯罪的规制范围,同时,借鉴
新证券法
规定,针对市场中出现的新的操纵情形,进一步明确对...
新《
证券法
》对上市制度作了哪些调整?现行上市制度的
实施
有哪些具体安排...
答:
此外,还就聘请上市保荐人、申请上市应报送文件以及上市公告等事项作了要求。新《
证券法
》不再具体规定上市条件,明确由证券交易所上市规则作出规定;同时,明确上市规则规定的上市条件要就发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。此外,新《证券法》也不再规定上市保荐...
本次
证券法
修正案涉及资本市场的要点有哪些?
答:
情节特别严重的情形,最高可判处10年有期徒刑。五、修正案与证券法修订保持有效衔接。将存托凭证等纳入欺诈发行犯罪的规制范围,并借鉴
新证券法
规定,针对市场中出现的新的操纵情形,进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任。
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