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证券合规岗工资
广发
证券
的
合规岗
是什么编制
答:
企业编制。广发
证券
公司的员工不属于事业单位编制,为企业编制,分为正式工和非正式工,在证券公司中,
合规岗
属于中台编制岗位,按照最新管理办法需要有3年的从业经验。
证券
公司法律
合规
部的合规人数需达到总部人数的多少
答:
根据中国
证券
监督管理委员会证券公司内部控制指引试行的规定,证券公司应当根据企业的风险承受能力、业务范围等因素,确定内部控制体系的设置、组织结构、职责分工、任务分配和资源配置。因此,证券公司的法律
合规
人数需求应该是具体的、灵活的,能够根据公司实际情况随时进行调整。证券公司规模越大、经营范围越广泛...
证券
公司具体有些什么职位,都有什么要求,不同职位的具体业务有哪些...
答:
投资银行部这就是
证券
业中大名鼎鼎的投行部门啦。证券业中的投行岗位主要工作内容是证券发行、证券承销,即直接融资业务。但进入投行部门的门槛就相对要高一些啦,证券从业资格证必不可少但也远远不够,还需要大家最好有硕士学历,并考取了CPA/CFA等金融行业高认可度证书。而投行部门
岗位的薪资
是项目提成...
证券
公司
岗位
有哪些
答:
4. 风险管理
岗位
:
证券
公司风险管理岗位的主要职责是监控公司的业务风险,确保公司业务的
合规
性和安全性。他们需要具备风险管理和法律法规的知识,对公司的业务进行全面的风险评估和控制。5. 运营与清算岗位:这个岗位主要负责证券交易的后台运营工作,包括交易结算、资金清算等。他们需要确保交易数据的准确性...
下列关于
证券
公司
合规
负责人的说法中,正确的是( )。
答:
【答案】:B
证券
公司设
合规
负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
金融行业都有什么就业职位
答:
中台主要包括风控、
合规
、产品等部门。3、后台业务条线后台部门包括财务、人力、综合管理、清算托管和信息技术等。三、公募基金很多人认为公募基金就是高帅富的存在。整个大资管领域中,公募基金的制度体系较为先进、完善,是较适合大众理财的投资工具,主要有三个原因:一是公募基金的投资标的明确为股票、债券等标准化...
证券
公司的职位有哪些?
答:
一、
证券
发行员 职位概述:证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。二、证券交易员 职位概述:证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。三、证券投资顾问 职位概述:证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员 四、证券...
左峰国泰君安
证券
股份有限公司
合规
负责人
答:
2005年2月,左峰先生的职责进一步扩展,他被任命为国泰君安
证券
的总工程师,同时兼任风险监管总部总监,这一角色使他在保障公司运营安全和
合规
性方面扮演了关键角色。他的专业能力和领导力在此期间得到了充分展现。自2005年12月起,左峰先生担任国泰君安证券股份有限公司的合规负责人,这一职位要求他全面...
(2020年真题)
证券
公司
合规
负责人由( )决定聘任、解聘。
答:
【答案】:D 1.
证券
公司董事会的
合规
管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度;(2)审议批准年度合规报告;(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4)决定聘任、解聘、...
证券
公司法律
合规
管理存在的困境和建议
答:
摘要:近些年来我国
证券
公司违规事件逐渐增多,这与公司内部的法律
合规
管理的合规缺失有直接的关系。本文重点就证券公司法律合规管理当下存在的主要问题进行原因分析,并针对存在的问题提出了有针对性的建议,对证券公司完善合规管理制度,塑造合规文化建设有着十分重要的现实意义。 关键词:证券公司;法律;合规管理;问题建议...
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