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银行合规部权力大吗
银行
的内控合归部主要是作怎样的工作?在银行里起怎样的作用,重要与否...
答:
银行
的内控全归部主要是管理银行的风险管理,内部稽核及
合规
经营控制,在银行里能取到管理和控制风险的作用使银行能更加合规经营。作用是积极和重要的。
征文活动:风险在我身边,
合规
从我做起。
答:
建立合规风险管理机制的必要性 第一、树立主动合规意识,克服被动合规心理。合规是银行文化的重要组成部分,也是银行业稳健运行的基本内在需求,在银行员工中树立 构建商业
银行合规
风险管理机制需要设立专职的
合规部门
,并要确保合规部门不受干扰地发现、调查问题,让合规人员及时地参与到银行组织架构和业务...
证券公司中,有哪些核心业务
部门
?
答:
4. 证券自营业务部:使用公司自有资金进行证券交易,以获取投资收益。5. 行业研究业务部:负责撰写研究报告,并为佣金分仓提供服务。6. 融资融券业务:提供融资和融券服务,满足投资者的资金需求。中台部门包括:1. 风险管理部:负责监控各业务部门的运作情况,确保风险可控。2. 法律
合规部
/法务部:进行...
按照《商业
银行合规
风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项...
答:
包括享有与
银行
任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料
的权利
等;
合规
负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理
部门
独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他...
银行
工作人员有权利询问取款用途吗?是否侵犯储户隐私?
答:
如果储户认为
银行
工作人员的询问过于侵犯隐私权,可以向银行投诉或要求解释其
合规
性政策。在投诉或争议解决过程中,客户可以寻求咨询专业法律机构,以了解自己的权益和法律保护。总之,银行工作人员有权利询问取款用途,但 必须在合规的框架内行使这种权利,保护客户的隐私权。银行应当平衡反洗钱、资金安全和...
银行
业务
部门
案件防控工作总结
答:
对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》,要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部,同时抄送业务归口管理部门,协同监察
合规部
实行条线配合、跟踪整改;对无法整改或不是人为原因造成的违规,由问题网点书写情况说明,同时递交业务归口管理部门确认情况属实后,由业务归口管理部门和...
下列属于商业
银行合规
管理
部门
基本职责的是( )。
答:
【答案】:A,B,C,D,E 【参考答案】ABCDE 【试题分析】以上选项所述内容均是
合规
管理
部门
应履行的职责。
建行有哪些
部门
答:
企业金融部门主要负责与企业和大型机构客户的业务往来。该部门提供贷款、贸易融资、企业存款、资本市场业务等金融服务。3.金融市场部门 金融市场部门是建设
银行
参与国内外金融市场交易的核心团队。该部门包括债券交易、外汇交易、衍生品交易等,负责银行自身的投资和风险管理。4.风险管理及
合规部门
风险管理及合...
贷款是属于金融行业吗
答:
银行
的业务风险主要有ば糯的还款风险、会计的结算风险、新业务的试水风险、财务的管理风险、业务文件的法律风险等等。所有这些风险的控制L乇鹗乔叭类业务的风险控制6际怯煞缦展芾聿壳M分贫┙饩霭旆ǖ
合规部
合规风险指的是ひ行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身...
银行
风险
合规部
员工应该考什么证书啊
答:
从业要有风险和个人信贷 法律类:司考,觉得难度高可以考企业法律顾问,但是本科要有3年工作经验 会计类:从业证,需要含金量可以考注会,以后转行也可以,审计很赚钱 两类最好选一项,都比较劳心力,牛人当我没说,本人也在考,共勉!!
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