合规三道防线指什么

Question

如题所述

Answer 1

1. 合规三道防线的核心目的是控制各类风险，并管理各项操作流程。
2. “三道防线”是金融机构为防范内部风险而设立的一种内部监控与制衡系统。银行、证券、保险等金融行业的监管机构都在各自的监管文件中对这一概念进行了阐述和明确。
3. 根据《经营者反垄断合规指南》第十九条，经营者需要识别自身在反垄断方面的主要风险。这包括考虑企业规模、行业特性、市场状况、反垄断法规及执法环境等因素。
4. 第二十条指出，经营者应根据反垄断法的规定，分析和评估合规风险的来源、可能性及其可能造成的严重后果。同时，应建立适合企业自身需要的合规风险评估程序和标准。