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商业银行的合规职能
银行的合规
岗位是什么
答:
银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门
。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规部是负责全行合规守法...
银行
法律
合规
部的作用
答:
九、负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持
;十、
负责为全行业务经营活动
提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作;十一、
负责全行法律纠纷管理工作
,包括诉讼案件审批,法律事务费用审批,管理备选律师库,审查律师代理协议,协调与司法机构的工作联系,管理省分行本部的民事诉讼和仲...
商业银行合规
部门主要工作职责和工作流程是怎样的
答:
(二)
制定并执行风险为本的合规管理计划
,
包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
;(三)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符...
下列属于
商业银行合规
管理部门基本职责的是( )。
答:
规则和准则的要求;
④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训;⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险;⑦收集、筛选可能预示潜在合规...
银行合规
部门的工作及流程
答:
主要负责归集全辖信用风险,市场风险,操作风险;内控体系建设;风险评估;对外公告、函件、合同、协议以及授权文书
的合
法
合规
性审核;对外法律事务和法律业务培训;反洗钱管理‘授信权限监管;实施信用风险管理;合规性检查和管理,风险合规教育
下列属于
商业银行合规
管理部门基本职责的是( )。
答:
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行基本职责除了五个选项所述内容外,还包括:
①持续关注法律、规则和准则的最新发展
,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。...
商业银行合规
管理
职能
与什么分离
答:
商业银行
合规管理
职能
与什么分离介绍如下:合规管理职能与内部审计职能分离。合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。
银行的合规
文化是根据巴塞尔协议规定...
银行的合规
部门是什么?
答:
部门主要职责:
合规
部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作
的职能
部门。承担与总行合规部对应的职责。1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理。2、负责合规守法委员会的日常事务工作。3、负责拟定合规部门职责范围内全行的中长期战略规划和年度计划,根据总行...
商业银行合规
风险管理指引的第二章
答:
第九条 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
(一)合规管理部门的功能和职责
;(二)合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利...
下列属于
商业银行合规
管理部门基本职责的是( )。
答:
【答案】:A,B,C,D,E 【参考答案】ABCDE 【试题分析】以上选项所述内容均是
合规
管理部门应履行的职责。
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