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商业银行应及时将合规政策
商业银行应及时将合规政策
、合规管理程序和合格指南等内部制度向...
答:
【答案】:B 【解析】根据《
商业银行
合规风险管理指引》第二十六条,
商业银行应及时将合规政策
、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
商业银行
发现重大违规事件应按照___制度的规定向银监会报告。
答:
解析(出处):《
商业银行
合规风险管理指引》第二十六条
商业银行应及时将合规政策
、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
银行合规
管理的要求
答:
商业银行应
综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理
政策
和程序的一致性。第五条 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。第六条 商业银行应加强合规文化建设,并
将合规
文化...
商业银行合规
风险管理指引第四章 合规风险监管
答:
商业银行
在合规管理方面有明确的规定。根据第四章合规风险监管的要求,第二十六条强调了合规管理的重要性,商业银行需定期
将合规政策
、管理程序和指南等内部制度向银监会进行备案,确保制度的公开透明。对于合规风险管理的计划和评估,商业银行需要
及时
向银监会提交合规风险管理计划和评估报告,对合规状况进...
商业银行
董事会应监督
合规政策
的有效实施,以使合规缺陷得到
及时
有效的...
答:
【正确】合规管理是
商业银行
一项核心的风险管理活动,董事会应监督
合规政策
的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
商业银行
董事会应监督
合规政策
的有效实施,以使合规缺陷得到
及时
有效的...
答:
并监督
合规政策
的实施;②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对
商业银行
管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到
及时
有效的解决;③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;④商业银行章程规定的其他舍规管理职责。
银保监会制定
商业银行
理财业务监督管理办法
答:
第三十六条
商业银行
开展个人理财业务,应进行严格的
合规
性审查,准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系,明确可能涉及的法律和
政策
问题,研究制定相应的解决办法,切实防范法律风险。第三十七条 商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时,应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,评估客户的财务状况,提供合适的...
在
商业银行
内负责监督
合规政策
的有效实施,以使合规缺陷得到
及时
有效的...
答:
【答案】:C 董事会应监督
合规政策
的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;合规管理部门应在合规负贵人 的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险。
银行合规
管理的要求
答:
4. 合规风险管理:合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。
商业银行应
综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理
政策
和程序的一致性。5. 合规文化建设:商业银行应加强合规文化建设,并
将合规
文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同...
商业银行
如何构建内部审计质量控制体系
答:
商业银行要
构建的内部审计质量控制体系的基本思路是:针对审计风险点,以审计制度规范为控制标准,以完善审计操作流程为核心,以提高审计质量、发挥审计的有效性为目的,加强审计的组织、管理,整合和完善现有的审计管理制度,形成有效的审计质量控制体系。内部审计质量控制体系是一系列质量控制
政策
和措施的总和,也是实施这一系列...
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