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合规风险清单
如何认识基金投资
风险
答:
证券公司营业部接到投诉后,仔细核查当时销售情况。经查证,该股票指数基金的
风险
等级界定为R4(中高风险),而客户的风险评级为C4(积极型),即客户的风险承受能力与基金的风险等级相匹配。此外,证券公司营业部在销售过程中
合规
合法,无误导客户行为,同时投资者黄某为自愿申购该股票指数基金。最后,经与...
企业建好双重预防机制后要经常维护吗
答:
第三,要对双重预防机制运行情况进行定期评估,及时发现问题和偏差,修订完善制度规定,保障双重预防机制的持续改进。第四,要从源头上管控高
风险
项目的准入,持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案,保障应急联动机制的有效运行,确保双重预防机制常态化运行。保证常态化运行可以借助先进的安全
合规
软件如“...
采用哪些方法可以规避买二手房的
风险
?还有买房应该全款买好还是首付月供...
答:
买房的话,一般都是唉,交了首付,每个月交月供张总比较划算,毕竟如果没有这么多钱的话,这是一种比较好的方法,第二个还可以抵抗一个通胀的,一个
风险
。
简要叙述中央银行会计集中核算系统对中国经济的影响?
答:
(二)严把核算关,落实
风险
防范措施 一是加强内外账务核对制度,在ABS系统下进行内外账务核对尤为重要,通过对账可及时发现问题,从而保障资金安全;二是各营业网点对每日账务做好事后审核, 要严格审查凭证的规范性、合法性、资金往来的
合规
性,不仅要注重对单项业务准确的审核,更要加强对资金流向的监督;不仅要...
《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指南...
答:
本指南主要内容包括中国存托凭证跨境转换业务相关主体备案和业务管理、中国跨境转换机构风控管理、
合规
与内部制度、技术系统要求,与全球存托凭证跨境转换业务相关主体备案及业务管理等。本指南仅供跨境转换机构与相关主体开展上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通(以下简称沪伦通)存托凭证跨境转换业务时参考,如内容与本所...
贷款业务培训ppt
答:
定期组织学习金融方针政策和上级文件精神,努力提高政治觉悟和业务素质,增强依法
合规
经营的自觉性。同时对贷款五级分类等新业务进行专项培训。 二是加强信贷管理,规范业务操作,提高信贷资产质量 在确保新增贷款质量上,一是加强对各社及信贷员贷款权限的管理,严禁各社及信贷人员发放超权限贷款。二是加大对跨区贷款、人情...
p2p理财公司合法吗
答:
判断一个P2P理财公司是否合法,一定要看他的具体操作是否触犯了国家规定的底线,或者是否有可能触犯法律底线。主要从以下三个方面着手进行:一,挑选合法
合规
的P2P理财大公司,一般而言,P2P理财公司越大,资金规模就越大,从一定程度上也就保障了资金的流动性。其次,大公司的风控措施也更为规范,投资
风险
...
物业财务年度工作总结
答:
3,健全内部管理制度,做到依法核算,
合规
经营。 4,强化会计辅导与检查的力度,杜绝安全隐患。 #物业财务年度工作总结篇3# 回顾这一年来的工作,我在局领导和各处室同事的支持和帮助下,很快适应了财务岗位的工作,为我局的后勤(财务)工作提供了优质的服务,并较好的完成了各项工作任务。现将个人工作总结如下: 一、热爱...
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