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(一)基本规定《基金销售办法》规定 基金销售机构申请基金销售资格应具备的条件具体如下: 第一,具有健全的法人治理机构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行; 第二,财务状况良好,运作规范稳定; 第三,有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施; 第四,有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的符合中国证监会要求的技术设施; 第五,制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求; 第六,有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系; 第七,制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度; 第八,有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度等。
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