中信建投证券太原路营业部怎么样

Question

如题所述

Answer 1

中信建投证券太原路营业部不好。根据查询相关信息得知，中国证监会网站于2021年12月1日公布上海监管局对中信建投证券一营业部采取的监管决定。该营业部“因为客户两融绕标等不正当的交易活动提供便利等情形”，被上海监管局采取责令改正的措施。中信建投证券太原路营业部存在的问题如下：
1、未能审慎履职，全面了解投资者情况。
2、在开展融资融券业务过程中存在为客户两融绕标等不正当的交易活动提供便利的情形。
3、营业部存在未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题，反映出营业部内部控制不完善。