银行柜面风险主要有哪些方面？

如题所述

推荐答案 2023-01-11

柜面风险各银行大同小异，主要面向以下方面进行监测\x0d\x0a● 内部人员风险防范监测\x0d\x0a网点营业状况的监测和登记\x0d\x0a网点柜员签到、签退的监测\x0d\x0a● 基于业务过程的事中监测\x0d\x0a异常交易和违规交易的监测\x0d\x0a基于交易频度和累计发生额的监测\x0d\x0a基于交易响应的监测\x0d\x0a对于非交易的过程的监测\x0d\x0a● 基于账户的监测\x0d\x0a问题或存在纠纷的账户的跟踪和监测\x0d\x0a网点的账务情况的监测\x0d\x0a● 反洗钱的实时监测\x0d\x0a大额交易\x0d\x0a可疑交易的监测

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第1个回答推荐于2019-08-15

柜面风险各银行大同小异，主要面向以下方面进行监测
● 内部人员风险防范监测
网点营业状况的监测和登记
网点柜员签到、签退的监测
● 基于业务过程的事中监测
异常交易和违规交易的监测
基于交易频度和累计发生额的监测
基于交易响应的监测
对于非交易的过程的监测
● 基于账户的监测
问题或存在纠纷的账户的跟踪和监测
网点的账务情况的监测
● 反洗钱的实时监测
大额交易
可疑交易的监测本回答被网友采纳

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柜面业务的17个风险点答：10、电信诈骗风险：柜面工作人员需要警惕电信诈骗，以防止客户受到虚假信息的误导或欺诈。11、内部控制风险：银行应建立有效的内部控制机制，包括对柜面工作人员的监管和审计，以确保业务的安全性和完整性。12、不当宣传风险：柜面工作人员在与客户沟通时，可能会进行不当的宣传，误导客户做出不适当的金融决策。

柜面业务操作风险的特点答：银行柜面业务操作风险的主要特点有以下几个方面：1. 多样性：柜面操作风险的形成有多种原因，包括内部的管理机制不健全、柜员风险意识和能力不足以及内部人员或内外勾结作案等，整体呈现多样化特征。2. 破坏性：柜面操作风险涉及的种类多样、覆盖面广，近年来由柜面风险引发的案件层出不穷，涉案金额也越来...

银行柜面业务存在哪些风险点答：银行柜台业务主要风险点一、尾箱风险点1.在与押运公司交接现金时，应辨认押运人员的真假，谨防不法分子盗用运钞车、冒充押运人员将网点应入库的现金尾箱劫走，同时还应认真清点现金箱(包)，装卸、运送时做好交接登记，双方都必须双人签字登记。2.尾箱现金实行限额管理，营业终了，柜员尾箱现金超过限额时...

银行柜面风险主要有哪些方面?答：柜面风险各银行大同小异，主要面向以下方面进行监测\x0d\x0a● 内部人员风险防范监测\x0d\x0a网点营业状况的监测和登记\x0d\x0a网点柜员签到、签退的监测\x0d\x0a● 基于业务过程的事中监测\x0d\x0a异常交易和违规交易的监测\x0d\x0a基于交易频度和累计发生额的监测\x0d\x0a基于交易...

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