证券公司员工的合规管理职责包括

Question

如题所述

Answer 1

证券公司员工的合规管理职责如下：

1、主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

2、积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

3、根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;

4、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

5、在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

6、发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;

7、出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

证券公司经营管理主要负责人如何履行合规管理职责

证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,并主动防范、应对和报告。

督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任，履行下列合规管理职责。发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。