华泰联合证券：2个IPO保荐项目接连撤回，去年因保荐违规收2张罚单

Question

如题所述

Answer 1

在近期的证券市场动态中，华泰联合证券遭遇了两次IPO保荐项目的主动撤回，分别为高新技术企业精实测控和药都银行的上市申请。这一系列事件凸显了公司在保荐业务中的新挑战，以及去年因违规行为所承受的监管压力。

首先，今年年初，精实测控作为一家以测控装备和数据分析为核心的创新企业，于6月向创业板提交了IPO申请。然而，交易所对其提出了问询，华泰联合证券尚未给出充分回应。在2024年2月，精实测控与保荐机构华泰联合证券主动撤回了上市申请，交易所随即同意终止了审核过程。

药都银行的IPO之路同样未能顺利，它在2023年3月向沪市主板发起申请，但在2024年1月，华泰联合证券与药都银行共同决定撤回申请，上交所也接纳了这一决定，审核宣告终止。

然而，这些撤回并非孤立事件。去年，华泰联合证券因保荐业务的违规行为，接到了监管部门的两张罚单。6月，上交所对华泰联合证券及张鹏、刘晓宁等责任人进行了监管警示，他们负责的集创北方科创板IPO项目因多项保荐责任履行不到位而被迫撤回。这些违规行为包括收入真实性核查不充分、重大事项遗漏以及对外垫成本费用的处理不当等。

另一项罚单来自江苏证监局，针对2021年浩欧博关联方资金占用问题，华泰联合证券在履行持续督导职责时未能充分尽责，未能及时发现并报告违规行为，报告内容也存在失实。这表明公司在监管压力下，其合规管理面临考验。

此次事件不仅揭示了华泰联合证券在保荐业务中的薄弱环节，也引发了行业对保荐机构责任和透明度的再审视。面对接连的撤回和处罚，华泰联合证券需要深入反思，强化内部风控机制，提升服务质量，以恢复投资者的信心。

总结而言，华泰联合证券的这两起撤回事件和违规处罚，既是公司面临的一次重大挑战，也是一次自我审查和改革的契机。未来，只有坚守合规底线，持续优化服务质量，才能在激烈的市场竞争中稳固其地位。