合规管理定期报告的核心要素应包括

Question

如题所述

Answer 1

合规管理定期报告的核心要素应包括合规风险评估情况、合规风险监测情况、合规风险原因分析、已采取的风险控制措施。

1、合规风险评估情况

合规风险识别与评估的目的是识别企业内部潜藏的合规风险，并采取严极措施进行风险管理，避免企业因不合规遭受各种有形与无形的损失。企业应当采取必要的合规管控措施，使企业在所在地/国的业务经营符合合规义务的要求。

企业应当首先识别自身的合规风险，这要求企业将自身的合规义务与自身的活动、产品、服务及运营联系起来，以达到基于自身特点识别合规风险的目的。

2、合规风险监测情况

合规风险检查与各业务部门检查是相互联系、相互促进的关系，合规风险部门可以为各业务部门提供合规风险咨询、帮助，通过提供合规性预警、预告、评价的方式，指导，督促业务部门检查及后续整改工作。

3、合规风险原因分析

合规官需要对其进行分析，评估风险的大小、紧急程度和影响程度，并制定相应的风险管理措施。

识别、分析和控制这些风险是企业合规的最终目标。对合规风险的识别、分析和控制是个体化的，没有通用的方式。当然，在识别、分析和控制风险的过程中，并不是针对所有的风险，而是集中在重大风险，按照风险适当原则，做到有的放矢。

4、已采取的风险控制措施

风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。风险控制的措施包括降低风险发生可能性，降低风险后果，分担转移，承受风险，避免回避风险等。