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(2020年真题)我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括( )。
A.合规组织制度
B.合规绩效考核制度
C.公平竞争制度
D.诚信举报制度
E.合规问责制度
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推荐答案 2023-04-03
【答案】:B、D、E
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:①建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念;②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南;③建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
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...要建立有利于
合规风险管理的基本制度
,
主要包括(
)
。
答:
【答案】:B、C、D 关于
商业银行
的合规管理,应重点 做到以下工作:(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度:其中,有利于
合 规风险管理的基本制度主要包括
B、C、D三项。
合规风险管理的基本制度包括
答:
E.
合规绩效考核制度
商业银行合规风险管理
体系
的基本
要素
包括(
)
。
答:
合规风险管理体系的基本要素包括
合规政策
、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
建立有利于
合规风险管理的基本制度
不
包括()
答:
【答案】:D 建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度,
即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度
。
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