合规管理是什么意思?

如题所述

问题一:合规的含义
合规指的是遵循既定的规范和标准。合规文化旨在确保一个组织或团队的所有成员都能自觉地依法合规,并在组织或团队内确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。
问题二:合规管理的定义
合规管理是企业管理的重要组成部分,与业务管理和财务管理并列。它从法律角度出发,指导企业“怎么做”、“如何前瞻”以及“建立企业的长期目标”。合规管理的主要任务是确保企业妥善履行对外部利害关系人所承担的责任,如信息披露、保护公共利益、公平竞争、保护股东利益、不侵犯第三方权益等,同时改善内部管理控制,提高企业的全球竞争力。
问题三:合规的定义
合规是指符合一定的规范和标准的做法。合规文化的目的是在组织内部确立合规理念,倡导合规风气,加强合规管理,营造合规氛围,形成一种良好的软环境。
问题四:合规管理的内容
合规管理包括公司治理、行业监管、法律风险防范、内部道德规范和规章制度等方面。合规管理的对外任务是保证企业履行对外部利害关系人的责任,对内任务是改善内部管理控制,提高企业竞争力。
问题五:合规性监管的含义
合规性监管是指通过行政手段对银行执行法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序。合规性监管的目标是最大限度地防止和遏制银行风险,维护银行业的安全稳定和竞争高效。
问题六:银行合规管理部门的定义
银行合规管理部门是专门负责监控其他部门业务处理情况,查核业务差错的部门,权力较大。
问题七:合规文化的含义
合规文化是指在组织内部确立合规理念,倡导合规风气,加强合规管理,营造合规氛围,形成一种良好的软环境。银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险,关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。
问题八:合规管理的内容
合规管理的内容包括合规制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
问题九:银行合规管理的原则
银行合规管理应遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的原则。独立性原则指合规管理应独立于业务经营活动,起到牵制制约作用;系统性原则指合规管理应运用系统观点进行设计和组织,构建合理的运行体制;全员参与原则指合规工作应全面遵循合规性要求,形成整体的合规文化;强制性原则指合规管理对所有人具有强制性,必须服从合规性要求;管理地位与职责明确的原则指合规管理应由专门部门牵头实施,并明确各相关人员的角色和职责。
问题十:企业合规的含义
企业合规指的是确保公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致。企业合规的目的是使公司符合国际公认的企业行为标准,回归企业责任的底线,改进风险管理和控制措施的催化剂,以身作则树立领导楷模,确保公司可持续发展。
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