在研究上市公司转型期资本结构优化与融资行为时，首先，我们概述了研究的背景和重要性，明确了选题的意义，以及论文的结构和概念范围。资本结构被定义为公司负债与权益的比例，它与融资结构和财务结构密切相关，而"转型"则涉及企业结构、战略或管理的转变。
研究方法采用了定性与定量分析，数据来源包括权威的经济数据和企业财务报告。论文的创新点在于，我们不仅回顾了西方资本结构理论的历史演变，包括早期的净收益理论、净经营收益理论以及现代的MM理论和破产成本理论，还探讨了新发展如新优序融资理论和激励模型等。
接着，我们关注了融资制度的变迁如何影响上市公司的融资环境，以及上市公司在股权融资上的偏好。然后，深入研究了影响资本结构形成的各种因素，并对其进行评价。此外，我们还考察了资本结构对上市公司业绩的治理效应，以及两者之间的互动关系。
最后，论文提出了上市公司资本结构优化的制度创新，以适应转型期的市场变化。尽管存在一定的局限性，但整体上，我们的研究为理解这一重要经济现象提供了新的视角和实证证据。
本书从发展的视角，将上市公司资本结构优化问题，置于我国经济体制转型的背景之下，用发展的观点而不是静止的观点进行研究，构建了一个包括基本理论、融资制度、融资行为、资本结构及制度创新的研究框架，注重定性分析与定量分析的有机结合，对上市公司资本结构采用双向拓展分析，为研究公司资本结构优化问题提供更多信息和研究成果。