00问答网
所有问题
当前搜索:
证券期货投资者适当性管理办法解读
私募合格
投资者
、普通投资者、专业投资者有什么区别?
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》将投资者区分为“普通投资者”和“专业投资者”。《私募投资基金监督管理暂行办法》将私募基金投资者分为“不特定社会公众”和“合格投资者”。私募合格投资者是一种投资门槛,是准入要求,而普通投资者和专业投资者是对投资者超细分,提供不同产品和服务。一、专业投资...
普通
投资者
区别于专业投资者,享有哪些特别保
答:
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》,普通投资者可以享受以下特别保护:经营机构向普通投资者销售高风险产品或 者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。经营机构告知投资者不适合购买相关产品...
金融
期货投资者适当性
制度制定根据什么制定的
答:
根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》规定:向投资者销售证券期货产品或者提供证券 期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于...
《股指期货》:为什么要制定金融
期货投资者适当性
制度?
答:
2010年2月8日,中国证监会正式发布实施《关于建立股指期货投资指数者适当性制度的规定(试行)》。同日,中国金融期货交易所也正式发布了《股指
期货投资者适当性
制度实施
办法
(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》。这是中国
证券
、期货市场头一次发布这样的制度。2013年8月2日,为适应...
新《
证券
法》在
投资者
保护制度方面作出哪些安排?
答:
证监会于2016年12月12日发布的《
证券期货投资者适当性管理办法
》(以下简称管理办法)规定了两类投资者的不同条件,结合管理办法,一起来了解一下两类投资者的基本情况。 什么是专业投资者 管理办法对专业投资者规定了具体详尽的条件。总的来说,专业投资者有着相当高的门槛要求,包括金融机构、理财产品、养老基金与公益...
投资者适当性管理暂行办法
的区分投资者
答:
《
办法
》按照财 务状况、
证券投资
知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,将投资者区分为专业投资者和普通投资者。普通投资者须全面履行《办法》规定的
投资者适当性管理
义务。专业投资者中,商业银行、
证券期货
经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支...
哪类客户不允许开通债券专业
投资者
权限
答:
1、根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》的规定显示,存在下列情形之一的客户,不允许开通债券专业投资者权限:不符合规定的债券专业投资者的准入标准。2、存在重大违约记录的客户。3、不具备相应的风险识别能力和风险承担能力的客户。4、不符合规定的债券投资资金来源和托管要求的客户。5、不符合规定的债券...
专业
投资者
认定标准是什么呢
答:
2、个人专业投资者主要要求最近一年内金融资产不低于五百万元或最近三年年均收入不低于50万元,且拥有两年以上金融领域投资经验或在相关机构任职。法律依据 《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条 符合下列条件之一的是专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、...
新三板准入
投资者
有哪些规定条件
答:
另外,自然人投资者还需要有投资经历、工作经历或者任职经历。具体为具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。或者具有《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、...
经营机构向
投资者
销售产品或者提供服务时,应当了解投资者哪些信息
答:
(2)投资者投资资格确认。根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》针对“专业投资人”的规定,金融机构会通过了解投资者投资经历、资产情况、职业收入能力和风险测评结果来执行。延展阅读:尽职调查的作用:作为一个正规的金融机构,对投资者履行尽职调查的原则,不仅可以防范洗钱、诈骗、金融犯罪等风险,还可以...
<涓婁竴椤
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
信托公司资金信托管理办法
期货专业投资者条件
私募基金募集行为管理办法
合格投资者有效期
私募基金合格投资者标准
私募基金 合格投资者
稳健型投资者的规定
稳健型投资者
股指期货开户有资金要求吗