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证券期货投资者适当性管理办法解读
可转债
投资者适当性
在哪签署
答:
投资者未签署《风险揭示书》的,会员不得接受其申购或者买入委托,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。符合《
证券期货投资者适当性管理办法
》规定条件的专业投资者,可转债发行人的董事、监事、高级管理人员以及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债,不适用前述...
个人
投资
新三板门槛多少?怎么开户?
答:
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(2)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)具有《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第一款第...
普通散户新三板开户需要什么条件
答:
合格
投资者
开通条件如下:1、最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产
管理
计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。2、具有2年以上
证券
、基金、
期货投资
经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,...
开通新三板权限的条件?
答:
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(2)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)具有《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第一款第...
新三板开户条件2017年是什么?2017年新三板新规
答:
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(2)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)具有《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第一款第...
新三板怎么交易?新三板交易制度有哪些
答:
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。 注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(1)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)具有《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第一款第一项规定的证券公司、...
期货
公司应当按照规定实行
投资者适当性管理
制度,建立执业规范和内部问责...
答:
【答案】:A、B、C、D 《
证券期货投资者适当性管理办法
》第四十七条期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。
新三板股票如何购买
答:
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(1)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)具有《
证券期货投资者适当性管理办法
》第八条第一款第...
新三板开户流程有哪些?个人开户需要什么条件
答:
一、机构
投资者
1、注册资本500万元人民币以上的法人机构;2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。二、自然人投资者 1、投资者本人名下前一交易日日终
证券
类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。2、具有两年...
证券
风险评估等级划分5个等级
答:
中国证券业协会负责人武汉日日夜夜表示,《指引》定义了证券机构了解投资者信息的方法,以及评估普通投资者风险承受能力的方法。对于普通投资者来说,根据风险承受水平,从低到高分为五个等级。对于专业投资者,《指引》规定了成为《
证券期货投资者适当性管理办法
》规定的专业投资者所需的证明材料和操作流程。
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