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证券期货投资者适当性管理办法解读
证券期货投资者
怎样
适当性管理
答:
一、
证券期货投资者适当性管理办法
第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《
证券投资
基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和...
交易退市股票的门槛
答:
6月28日,中国证监会公告《
证券期货投资者适当性管理办法
》(以下简称《办法》)自2017年7月1日起正式实施。103010共43条,首次对投资者基本分类做出统一安排,明确了产品分类和适当性匹配的底线要求,系统规定了运营机构违法适当性义务的处罚措施。晚间,中国证券业协会、沪深交易所相继出台一系列配套文件,均...
什么是
投资者适当性管理
答:
按照不同类型的客户,对客户提供不一样的投资方案。如保守型的建议买货币型或者债券型的基金或理财。投资者适当性制度包含对投资者分类,对产品分级,按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义。《
证券期货投资者适当性管理办法
》不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系。法规如果过细,很可能与实践脱节...
公司上市前股东,如不符合参与北京
证券
答:
公司上市前股东,如不符合参与北京
证券
会对公司上市有影响。一、北交所第三批规则北京证券交易所(以下简称“北交所”)发布《北京证券交易所
投资者适当性管理办法
(试行)》,明确个人投资者准入证券资产的资本门槛为50万元,机构投资者准入没有资本门槛。北交所要求个人投资者参与北交所市场的股票交易。在...
几年前己开通创业板并交易,注册制后还需要补签协议吗?
答:
几年前已开通创业板并交易,注册制实施后存在过渡期的衔接规定,但是同样也是需要补签协议的。创业板注册制业务新规实施时间:2020年4月28日,之前这部分客户为创业板存量投资者。对此类开通权限的投资者做个新老划断的衔接工作,券商根据《
证券期货投资者适当性管理办法
》《深圳证券交易所创业板市场投资者...
如何认识基金
投资
风险
答:
此外,证券公司营业部在销售过程中合规合法,无误导客户行为,同时投资者黄某为自愿申购该股票指数基金。最后,经与客户多次沟通,客户逐渐理解并接受投资基金亏损的事实。案例分析:《
证券期货投资者适当性管理办法
》第四条规定,投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身...
证券
风险评估等级划分5个等级
答:
中国证券业协会负责人武汉日日夜夜表示,《指引》定义了证券机构了解投资者信息的方法,以及评估普通投资者风险承受能力的方法。对于普通投资者来说,根据风险承受水平,从低到高分为五个等级。对于专业投资者,《指引》规定了成为《
证券期货投资者适当性管理办法
》规定的专业投资者所需的证明材料和操作流程。
如何开通新三板交易权限
答:
满足权限开通条件,账户状态正常且无业务限制、新三板知识测试成绩在80分及以上、年龄在70周岁以下等条件的境内自然人,可通过
证券
交易软件—我的—我的业务办理—开通新三板菜单操作(支持7*24小时),根据系统提示自助申请开通对应级别的权限。新三板权限分为一类交易权限、二类交易权限、三类交易权限,不同...
证券期货
经营机构应当( )开展一次
适当性
自查,形成自查报告。_百度知 ...
答:
【答案】:B 《
证券期货投资者适当性管理办法
》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
招商
证券
开通创业板什么条件?
答:
1、申请开通权限前20个交易日
证券
账户及资金账户内的资产日均不低于10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);2、参与证券交易24个月以上,包括个人投资者参与A股、B股、存托凭证和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易。根据深交所“《深圳证券交易所创业板
投资者适当性管理
实施
办法
(2020年...
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