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银行员工合规教育
2024银行管理
人员
年终总结
银行职员
个人总结年
答:
构建商业
银行合规
风险管理机制需要设立专职的合规部门,并要确保合规部门不受干扰地发现、调查问题,让
合规人员
及时地参与到银行组织架构和业务流程的再造过程,使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一位
员工
。合规作为一门独特的银行风险管理技术,已日益渗透到农村金融全面风险管理框架...
银行
反洗钱2017年工作总结及2018年工作计划
答:
公司
合规
稽核部为反洗钱具体工作的承担部门。合规部指派一名
工作人员
担任反洗钱专员,并具体负责反洗钱有关的经办工作。 2017年我司反洗钱专员发生变动,由施睿变更为王子铭,变动情况已及时上报人民
银行
。 (三)大额交易和可疑交易报告情况 我司反洗钱专员高度重视可疑交易的报告工作,积极与各部门、各岗位人员联系,严格...
多家
银行
向
员工
“追薪”,有银行人均追回近5万元,你有什么想说的吗?_百...
答:
对于
银行
向
员工
追薪的情况,我认为这是非常正当和合理的行为。作为雇主,银行必须遵守相关的法律法规,并按时支付员工应得的工资和福利。如果银行未能履行义务,员工有权利要求追回他们所欠缺失的工资和福利。然而,在进行追薪时,也需要注意方式和方法是否合法和合理。银行和员工之间应该遵循协商、沟通和解决...
银行
个人理财投资者
教育
的内容主要包括
答:
银行
个人理财投资者
教育
的内容主要包括投资理财知识普及、风险管理意识培养、金融产品介绍和合法
合规
意识强调。下面详细解释这几点内容:一、投资理财知识普及 这是个人理财投资者教育的核心部分之一。个人理财需要具备一定的投资知识和技巧,理解基础的财务原则和投资理论,掌握不同类型的金融产品特性和风险收益...
银监会90号文出台后,保险公司如何应对?
答:
“进一步加强商业银行代理保险业务
合规
销售与风险管理的通知”( 即90号文),明确规定,“通过商业银行网点直接向客户销售保险产品的人员,应当是持有保险代理从业人员资格证书的银行销售人员;商业银行不容许保险公司人员派驻网点。”先分析对保险行业造成的影响,在找对策。影响1、直接由
银行人员
销售,银行...
乡镇财政所个人工作总结
答:
最后,通过开展规章制度学习活动,联系自身实际情况,我认为要加强对信息技术管理
人员
的
合规教育
,要切实把那些政治思想上靠得住的
员工
放到计算机操作岗位上;要强化制约,严格计算机密码管理;在级别管理技术上,对不同的行业功能和不同的使用权限要严格控制;修改文件和数据要自动进行登录备查;要加强对生产数据的备份,防止生产系...
银行合规
管理的介绍
答:
银行合规
管理是指一个独立的机制,负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准(合称“法律、准则和标准”)导致受到法律和监管条例制裁、财务或声誉损失的风险。
商业
银行员工
货款炒基金是否
合规
?
答:
商业
银行员工
通过银行贷款后用于炒基金,从法律和职业道德层面来看,是不
合规
的。具体而言,商业银行员工贷款炒基金有以下几个问题:1. 违反行业规定:商业银行员工在职期间参与、炒作基金是违反银行行业规定的。银行员工有专项行为准则,并且银行员工有规定的工作职责,这些职责包括为客户提供高质量的服务,并...
商业
银行
的
合规
政策对合规管理职能的有关事项作出的规定包括( )。_百...
答:
【答案】:A、B、C、D、E 商业
银行
的
合规
政策应明确所有
员工
和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项作出规定,至少应包括:(一)合规管理部门的功能和职责;(二)合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何...
(2020年真题)我国商业
银行合规
风险管理的基本制度主要包括( )。_百...
答:
①建立对管理
人员合规
绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念;②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南;③建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
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