期权交易开户条件

如题所述

期权开户需要的条件:

1、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

2、具备股指期货交易经验,股指期货账户生效6个月以上;

3、不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形;

4、具体细则和股指期货开户相识,但以期权开户上市要求为准;

5、资金50万不够,可以申请垫资验证股指期权和期货账户,通过账户资金验证。

期权,是一种选择权,指是一种能在未来某特定时间拥有以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。它是在期货的基础上产生的一种衍生性金融工具,给予买方(或持有者)购买或出售的权利。

从其本质上讲,期权实质上是在金融领域中将权利和义务分开进行定价,使得权利的受让人在规定时间内对于是否进行交易,行使其权利,而义务方必须履行。在期权的交易时,购买期权的一方称作买方,而出售期权的一方则叫作卖方;买方可以在该项期权规定的时间内选择买或不买、卖或不卖的权利,他可以实施该权利,也可以放弃该权利,而卖方则是必须履行买方行使权利的义务人。

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第1个回答  2023-09-15

期权开户要求细则:

(一)个人投资者:(如满足以下条件,携带本人身份证+银行卡即可)

1.总部审批条件如下:

(1)申请开户前20个交易日日均托管证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的资金或证券),合计不低于人民币50 万元;

证券市值指在上海、深圳证券交易所或全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商发行或代销的理财产品以及交易所规定的其他证券的市值,如通过港股通购买的港股。 

(2)满足证券账户在我公司或其他期权经营机构开户合计满6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;

① 明确证券公司只能承认在证券公司开沪A满足6个月以上的经历,不能承认期货公司开户6个月的经历。明确指定交易,不能只检查开户时间,还要检查指定情况;(柜台查询打印)

② 融资融券业务资格:在公司融资融券已开户且状态正常;----分支机构查询核心柜台客户融资融券账户状态(系统自动控制) 

③ 金融期货交易经历:投资者提供加盖期货公司结算专用章的金融期货交易结算单,没有笔数限制,没有时间限制-----分支机构审核客户提供的金融期货交易结算单

(3)有期权仿真交易记录:关于期权仿真交易记录:以上交所网站查询为准。直接显示客户满足***级别仿真要求。

(4)通过上交所的期权考试(必须合格的考试录像,无作弊嫌疑,上交所网站查询打印)客户可以选择分级考试,即考三次;或者选择综合试卷,通过即具有三级权限。

注:客户期权综合考试,除了要满足70分以上(包括70分)的要求外,还需要综合考试里的一,二,三级同时满足70%的要求。例如客户综合考试成绩70分,但是显示第三部分不合格,这样也是没有通过考试。 

个人投资者分级考试一级、二级、三级均为70分;普通机构户80分合格。

(5)具有相应风险承受能力

近一年内做过风险评估,对于风险承受能力评估中未达相应等级的投资者,不予开户。

一级客户风险评测结果须满足稳健型或以上;二级、三级客户风险评测结果须满足积极型或以上。

(6)综合评估

个人客户适当性评估增加风险评估和不良诚信记录项目,客户需在评估表上签字。

(7)无严重不良信用记录等。法律、法规、规章禁止或者限制从事期权交易的情形,如国家外汇管理局《关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》规定,外商投资企业资本金及其结汇所得人民币资金不得直接或间接用于证券投资。

如果不满足以上条件的投资者不要灰心,其实也可以通过分仓账户交易期权的,只是相关的交易权限没有专业的完善,比如备兑开仓这些策略是无法在分仓系统完成的。

【内容来源:期权酱】

但分仓系统是满足期权的基础交易模式的,比如买入开仓认购和认沽期权以及卖出开仓认购和认沽期权,这四个交易方向已经满足了基本的交易需求了,因为大部分投资者投资期权是为了跟上当下的踪趋势赚取差价,也就是投机交易。

(二)普通机构投资者

1.申请条件如下:

(1)申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100 万元;

(2)客户上季度末净资产不低于人民币100万元;

提供加盖公司公章的上一季度资产负债表作为净资产证明

(3)相关业务人员具备期权基础知识,通过交易所认可的相关知识测试;

相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员;

(4)客户相关业务人员已通过客户模拟账号完成期权模拟交易经历;

一年内在我公司的风险承受能力的专项评估结果须满足积极型或以上;

(5)无严重不良诚信记录或其他禁止从事期权交易的情形。

2.客户携带资料如下:

(1)营业执照、组织机构代码证、税务登记证的原件;

(2)法定代表人身份证明书、法定代表人身份证明文件;

(3)加盖法人私章的法人授权委托书(包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人,以上各类别代理人可以由同一人承担);

(4)控股股东或实际控制人情况证明,控股股东或实际控制人身份证明文件;

(5)代理人身份证明文件;

(6)公章、法人名章;

(7)银衍转账银行账户证明文件;

(8)上一季度末资产负债表(如经审计的资产负债表,有完整的审计报告);(近3月或上一年度)

(9)公司要求的其他材料;

*以上复印件均盖公章。

 (三)、专业机构客户

(无融资融券开户、金融期货交易经历及指定交易在本营业部连续6个月的要求,不用考试、模拟交易,不做综合评估但也要求总部审批,但有双录合同签署环节)。类型如下:

1.专业机构客户定义

除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,下列专业机构投资者参与期权交易,不对其进行适当性管理综合评估:

(1)商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;

(2)证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托    投资资产; 

(3)监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。

合格境外机构投资者(QFII)和沪股通投资者暂时不能交易股票期权产品。

2. 专业机构申请需携带普通机构资料外尚需携带如下:

(1) 客户已开立沪A证券账户;

(2)如私募基金需提供在证监会或地方证监局的备案证明材料;(具体要求待上交所明确)

(3)无严重不良诚信记录或其他禁止从事期权交易的情形。

(5)客户除携带上述普通机构户资料,还需相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

注意:

1.对于一人多户原则,合约账户与证券账户一一对应,持有多个证券账户并符合股票期权投资者适当性管理要求的投资者,最多可以开立5个合约账户。

2.机构客户包括普通机构客户和专业机构客户;根据目前证券账户的一人三户要求,由于合约账户和证券账户的一一对应关系,实际上期权只能整个市场开三户。

第2个回答  2023-03-02

期权交易开户的条件首先需要通过上交所的相关知识测试才能开户。

第二,需要有期权的模拟交易的经验。

第三,个人投资者证券市值和资金账户可用余额需在50万人民币以上,并保持20个工作日。

第四,要有一定的风险承受能力,没有严重的不良信用记录和市场禁入。

第五,是在证券公司开户6个月以上,具备参与融资融券交易资格,在期货公司有6个月以上开户经历。

图文来源:百度【财顺期权】

总之,想要开通期权交易账户,需要1个月是最少的时间,因为需要经历验资、考试、开通融资融券等过程。

相对于分仓开户,在券商开户是较为繁琐的,分仓开户是不需要验资和考试的。但是,交易的品种有限,仅支持交易的品种有上证50ETF期权、沪深300ETF期权、中证500ETF期权和创业板ETF期权。

ETF期权的标的资产为交易型开放式基金(ETF),投资者通过买卖该类型合约的涨跌进行差价的获利。

以股指期权为例:沪深300股指期权是以沪深300指数为标的资产的期权。股指期权买方向卖方支付一定费用(权利金),以此获得在约定的期限(到期日),按照约定的价格(行权价格),买入或者卖出指数的权利。

第3个回答  2023-03-14

很多的投资者都认为自己可以把握期权投资的走势,并且进行频繁的交易,其实是不行的,用期权进行风险控制最主要的优势就是资金占用的比较少,那么期权开通的条件是什么?

来源百度:财顺期权

期权开户条件

1、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

2、具备股指期货交易经验,股指期货账户生效6个月以上;

3、不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形;

4、具体细则和股指期货开户相识,但以期权开户上市要求为准;

5、资金50万不够,可以申请垫资验证股指期权和期货账户,通过账户资金验证。

不能满足期权开户条件怎么办?

1.找公司或个人垫资开户,通过公司机构垫资开户一般需要付出一部分垫资代开户的费用;

2. 找亲朋好友借钱筹齐50万开户资金进行开户;

3.利用资管分仓账户开通交易,主账户开通了50ETF场内期权交易资格,再进行分仓,账户中间互相独立操作,这样也可以参与50ETF期权交易。一般来说是比较推荐这个的,因为相对来说比较安全,毕竟有的人是不想借钱的嘛。所以这种第三方平台其实是毕竟好的选择,毕竟可以自己进行交易,更加自由一点。

4.可以选择租借期权账号,也是行得通的,不过要注意安全问题哦。可以来了解一下~

为什么要做期权?

1、对冲优势

期权的一个非常大的特点就是对冲,我们可以这样想,将手中的期权想象成一个保险合约,如果你对自己的其他股票投资没有什么把握,那么就可以利用期权的双向性特点来对冲掉其他产品的风险问题,也是可以很好的用很低的成本来控制住整体的下跌风险,也可以拿住上升的行情。

2、期权的未来空间非常大

在2020年,作为全世界流动性最好、最高的美国标普市场,期权和股票比例已经达到2.0,也就是说,平均每成交一手股票会有2手期权成交,期权的成交量比股票还要大。

期权在国内金融市场还有巨大的发展空间,这个空间会大到再造一个股市的规模。在一个市场从小变大的过程中,往往会有很多机会,把握住了,就很有可能实现财富量级的跃升。

期权交易简单吗?

很多人说期权交易非常难,我们多年的实战经验可以告诉大家,期权交易其实是非常简单的,那么在我们做期权交易的时候,或者我们作为一个小白,我们要去做期权交易,我们只需要搞懂三点:

第一步搞清楚标的是怎么变化的,第二步弄清楚期权的交易规则,第三步拥有一定的期权交易经验,那么这个过程是非常简单的,我们不要把它想的那么复杂。

期权开户的时候要注意什么吗?

在第三方平台的开通的时候,要注意平台属不属于实盘交易。家可以进行挂单的测试,即看自己的挂单是否能够在交易系统中看到。

对玩家来说,如果达不到50万的开户门槛的要求,其实选择场外开户是最合适不过的了。但大家在选择场外开户的时候,又要格外仔细的去注意和慎重的选择,正规可靠的平台才可以。

第4个回答  2023-03-14

期权开户如果是在营业部公司申请的,不满足门槛是无法顺利开通的,在营业部开通一定需要满足一下几种条件:

1、自然人投资者股票期权适当性综合评估表

2、交易经历(三选一):

①指定交易在证券公司6个月以上+融资融券资格

②指定交易在证券公司6个月以上+金融期货交易经历

③期货公司开户6个月以上+金融期货交易经历"

3、申请开户前20个交易日,日均证券市值与资金账户资产(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于50万元

4、具备拟申请交易权限要求的期权模拟交易经历

5、开户后模拟行权承诺书

6、期权知识测试成绩

7、近一年内通过投资者适当性评估

8、诚信记录查询(中期协、失信、涉黑)

以上都是在证券营业部申请股票期权开户必要的条件,如果想要通过期权分仓注册股票期权账户,需要有一定的模拟交易经验或者期货、两融投资经验。需要注意来源百度的财顺期权。不建议新手直接参与到期权交易,建议对其有一定了解后再入市。

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