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证券期货投资者适当性管理办法解读
证券期货投资者适当性管理办法
答:
一、
证券期货投资者适当性管理办法
是为了保护投资者利益,确保投资者在参与证券期货市场时能够了解并承担适当的风险,同时合理配置资产,提高市场效率而制定的一系列规定和措施。二、1. 投资者分类管理:根据投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等因素,将投资者分为不同的类别,针对不同类别的投资者...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
通过督促落实
适当性
制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构,督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的
投资者
,增强投资者保护主动性,提高服务质量和水平。二、《
办法
》定位与适用范围(一)《办法》定位《办法》以严格落实经营机构适当性义务为主线,围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、...
证券期货投资者适当性管理办法
答:
第一条 为了规范
证券期货投资者适当性管理
,维护投资者合法权益,根据《证券法》《
证券投资
基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本
办法
。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公...
什么是《
证券期货投资者适当性管理办法
》
答:
一是有利于完善
投资者适当性管理
工作。二是符合加强创新监管和守住风险底线的要求。三是适应我国投资者特征强化投资者保护工作的实际需要。通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构,督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者,增强投资者保护主动性,提高服务质量和水平。二...
【
期货
百科】之九:浅说
投资者适当性
评估
答:
01适当性评估指的是什么呢?2016年12月,中国证监会发布了《
证券期货投资者适当性管理办法
》(以下简称“办法”),并于2017年7月1日起施行。办法要求期货公司在开展业务时,必须根据投资者不同的财产收入状况、风险承受能力、投资经验、投资需求和产品或服务的不同风险等级等情况提供相匹配的金融产品或...
交易退市股票的门槛
答:
6月28日,中国证监会公告《
证券期货投资者适当性管理办法
》(以下简称《办法》)自2017年7月1日起正式实施。103010共43条,首次对投资者基本分类做出统一安排,明确了产品分类和适当性匹配的底线要求,系统规定了运营机构违法适当性义务的处罚措施。晚间,中国证券业协会、沪深交易所相继出台一系列配套文件,均...
新
证券
法宣传系列之五:普通
投资者
与专业投资者
答:
对于具体标准,则授权由国务院证券监督管理机构(即中国证监会)来规定。证监会于2016年12月12日发布的《
证券期货投资者适当性管理办法
》(以下简称管理办法)规定了两类投资者的不同条件,结合管理办法,一起来了解一下两类投资者的基本情况。什么是专业投资者管理办法对专业投资者规定了具体详尽的条件。总...
什么是
投资者适当性
制度,其原则和责任是什么
答:
投资者适当性制度包含对投资者分类,对产品分级,按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义。《
证券期货投资者适当性管理办法
》不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系。法规如果过细,很可能与实践脱节。为此,就要按照签署“责任状”的逻辑,紧紧抓住经营机构这个“一肩挑两头”的主体,明确经营机构既...
什么是《关于建立股指
期货投资者适当性
制度的规定》
答:
中国
证券
监督管理委员会关于建立股指
期货投资者适当性
制度的规定(试行) 第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所
管理办法
》及《期货公司管理办法》等法...
私募合格
投资者
、普通投资者、专业投资者有什么区别?
答:
《
证券期货投资者适当性管理办法
》将投资者区分为“普通投资者”和“专业投资者”。《私募投资基金监督管理暂行办法》将私募基金投资者分为“不特定社会公众”和“合格投资者”。私募合格投资者是一种投资门槛,是准入要求,而普通投资者和专业投资者是对投资者超细分,提供不同产品和服务。一、专业投资...
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期货适当性管理办法实施
证券期货管理办法
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证券期货投资咨询留痕管理
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